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　　一、 單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個最符合題意)

　　1.投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的資金權(quán)利和義務(wù)中，而是幫助投資者和籌資者進(jìn)行金融工具的買賣，此時其收入只是表現(xiàn)為收取( )。

　　A.利息

　　B.傭金服務(wù)費(fèi)

　　C.金融工具溢價收入

　　D.登記結(jié)算費(fèi)

　　2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十八條規(guī)定，我國證券公司承銷證券采用( )方式。

　　A.余額包銷或者代銷

　　B.余額包銷或者賒銷

　　C.包銷或者余額包銷

　　D.包銷或者代銷

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，按照客戶委托指令，盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀(jì)商( )。

　　A.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　B.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　C.承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險

　　D.不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險

　　4.為規(guī)避信貸規(guī)模控制、存貸比等監(jiān)管要求，近年來我國商業(yè)銀行貸款的“表外化”趨勢明顯。從金融創(chuàng)新的角度看，我國商業(yè)銀行的這一趨勢屬于( )。

　　A.金融工具創(chuàng)新

　　B.金融制度創(chuàng)新

　　C.金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　D.金融政策創(chuàng)新

　　5.假定M2余額為103.6萬億元，Ml余額為3 1.1萬億元，Mo余額為5.5萬億元，則活期存款余額是( )萬億元。

　　A.25.6

　　B.67.0

　　C.72.5

　　D. 98.1

　　6.假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款，然后貸放給客戶，法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%，則存款乘數(shù)是( )。

　　A. 5.0

　　B. 6.7

　　C.10

　　D.20

　　7.投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩(wěn)定而買賣證券，此時其身份是( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.自營商

　　8.如果某次IPO定價采取統(tǒng)一價格拍賣方式，競價中有效價位為a，最高價位為b，

　　則該新股發(fā)行價格是( )。

　　A.有效價位a和最高價位b的加權(quán)平均值

　　B.有效價位a

　　C.有效價位a和最高價位b的算數(shù)平均值

　　D.最高價位b

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