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　　一、單項選擇題

　　1.直接金融市場與間接金融市場的差別在于(　　)。

　　A.參與主體的多少

　　B.是否有中介機構(gòu)參與

　　C.是否存在中介服務(wù)

　　D.中介機構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　2.市價委托要求投資銀行按照即時市價買賣，其優(yōu)點是(　　)。

　　A.成交價格不確定

　　B.投資者須承擔(dān)投資風(fēng)險

　　C.將執(zhí)行風(fēng)險最小化

　　D.指令的價格風(fēng)險是可測量和可控制的

　　3.關(guān)于證券賬戶開立的說法，正確的是(　　)。

　　A.按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機構(gòu)賬戶

　　B.個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶

　　C.法人投資者可以與個人開立聯(lián)合賬戶

　　D.投資銀行開展證券自營業(yè)務(wù)必須以本公司名義開立自營賬戶

　　4.證券監(jiān)管機構(gòu)只對申報材料進行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類型是(　　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊制

　　D.登記制

　　5.投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.信用貸款

　　B.證券發(fā)行與承銷

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.并購重組

　　6.(　　)即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。

　　A.余額包銷

　　B.混合推銷

　　C.盡力推銷

　　D.全額包銷

　　7.(　　)是指所有投資者申報價格和數(shù)量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發(fā)行量的價位就是有效價位。

　　A.固定價格方式

　　B.競價方式

　　C.混合方式

　　D.簿記方式

　　8.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于(　　)家，不多于(　　)家。

　　A.20，40

　　B.20。50

　　C.10，20

　　D.10。50

　　9.下列關(guān)于我國首次股票公開發(fā)行的新股定價和配售主要規(guī)定的表述錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

　　B.首次公開發(fā)行股票，持有一定數(shù)量非限售股份的投資者才能參與網(wǎng)上申購

　　C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C制

　　D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?/P>

　　10.(　　)是指客戶委托買人證券時，投資銀行以自有或外部融入的資金為客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應(yīng)的利息。

　　A.融券

　　B.融資

　　C.賣空

　　D.交割

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