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第五章 投資銀行經(jīng)營(yíng)與管理

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.信用貸款

　　B.證券承銷

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.并購(gòu)重組

　　2. 若公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在(　)股以上的，參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家。

　　A.1億

　　B.4億

　　C.5000萬(wàn)

　　D.50億

　　3. (　)是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　B.項(xiàng)目融資

　　C.資產(chǎn)證券化

　　D.兼并收購(gòu)

　　4. 在證券承銷結(jié)束后，投資銀行代表著買(mǎi)賣(mài)雙方，按照客戶提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易，這時(shí)投資銀行扮演的角色是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.證券發(fā)行商

　　C.證券交易商

　　D.證券做市商

　　5. 在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，投資銀行進(jìn)行的金融創(chuàng)新不包括(　)。

　　A.組建特別目的機(jī)構(gòu)

　　B.分散規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用構(gòu)造及提升

　　D.資產(chǎn)組合再包裝

　　6. 將未來(lái)具有可預(yù)見(jiàn)的現(xiàn)金流量的非流動(dòng)性存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樵谫Y本市場(chǎng)可銷售和流通的金融產(chǎn)品，是投資銀行的(　)業(yè)務(wù)。

　　A.證券發(fā)行

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.基金管理

　　D.資產(chǎn)證券化

　　7. 以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)特征的是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.廣泛性

　　C.創(chuàng)新性

　　D.流動(dòng)性

　　8. (　)是指并購(gòu)公司采取直接向目標(biāo)公司的股東增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票交換目標(biāo)公司的股票。

　　A.善意收購(gòu)

　　B.交換發(fā)盤(pán)

　　C.杠桿收購(gòu)

　　D.混合并購(gòu)

　　9. 在投資銀行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不屬于其業(yè)務(wù)流程的是(　)。

　　A.股票登記、證券存管、清算交割交收

　　B.進(jìn)行交易委托

　　C.股票詢價(jià)

　　D.開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶

　　10. 按照(　)，交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.委托價(jià)格的不同特征

　　B.委托數(shù)量的不同特征

　　C.委托人的不同特征

　　D.委托性質(zhì)的不同特征

　　11. 債券私募發(fā)行的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費(fèi)用

　　B.因有確定的投資人，不必?fù)?dān)心發(fā)行失敗

　　C.私募發(fā)行的債券可以自由轉(zhuǎn)讓

　　D.由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定

　　12. (　)是一個(gè)或幾個(gè)公司并入一個(gè)存續(xù)公司的商業(yè)交易行為。

　　A.新設(shè)合并

　　B.吸收合并

　　C.控股與被控股關(guān)系

　　D.管理層收購(gòu)

　　13. 允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買(mǎi)證券的資金賬戶是(　)。

　　A.現(xiàn)金賬戶

　　B.保證金賬戶

　　C.個(gè)人賬戶

　　D.法人賬戶

　　14. 在證券二級(jí)市場(chǎng)上，客戶賣(mài)出向投資銀行借來(lái)的證券，此時(shí)投資銀行向客戶提供稱為(　)。

　　A.買(mǎi)空的融資業(yè)務(wù)

　　B.賣(mài)空的融券業(yè)務(wù)

　　C.賣(mài)空的融資業(yè)務(wù)

　　D.買(mǎi)空的融券業(yè)務(wù)

　　15. 關(guān)于證券賬戶開(kāi)立的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.按照開(kāi)戶人的不同，開(kāi)立的賬戶可以分為個(gè)人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶

　　B.個(gè)人投資者可以憑本人身份證開(kāi)立多個(gè)賬戶

　　C.法人投資者可以與個(gè)人開(kāi)立聯(lián)合賬戶

　　D.投資銀行開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以本公司名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶

　　16. 投資銀行的信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是(　)的結(jié)合。

　　A.融資業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.承銷業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)與擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　D.理財(cái)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　17. (　)是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.第三市場(chǎng)

　　D.第四市場(chǎng)

　　18. 投資銀行按照議定價(jià)格從發(fā)行人手中購(gòu)進(jìn)將要發(fā)行的全部股票，然后再出售給投資者，最后將所籌集的資金交付發(fā)行人的股票銷售方式是(　)。

　　A.余額包銷

　　B.包銷

　　C.盡力推銷

　　D.余額代銷

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