第三十章證券法律制度

　　1、證券的概念和種類(lèi)

　　種類(lèi)：廣義：資本證券、貨幣證券、貨物證券

　　狹義：資本證券：股票、債券、證券投資基金證券。

　　2、證券機(jī)構(gòu)的種類(lèi)極其參與證券市場(chǎng)的條件

　　①證券公司：必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　設(shè)立條件：有公司章程;主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，凈資產(chǎn)不得低于2億元;符合注冊(cè)資本;高級(jí)管理人員有從業(yè)資格，制度完善;合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施。

　�、谧C券交易所：其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，可以財(cái)務(wù)技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。

　　③證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)。

　�、茏C券服務(wù)機(jī)構(gòu)：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　3、對(duì)證券公司監(jiān)管的法律規(guī)定

　　4、發(fā)行股票、債券的條件

　　5、被禁止的證券交易行為

　　6、股票、債券上市條件和程序

　　證券發(fā)行以籌資為目的。條件：向不特定對(duì)象發(fā)行債券的;向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的。應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。向不特定對(duì)象發(fā)行超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。代銷(xiāo)、包銷(xiāo)最長(zhǎng)期限不能超過(guò)90天。

　　股票發(fā)行條件：具備健全的組織機(jī)構(gòu);持續(xù)盈利，財(cái)務(wù)狀況良好;最近三年財(cái)務(wù)無(wú)虛假記錄、重大違法行為。

　　債券發(fā)行條件：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)元;累計(jì)債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)的40%;最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;籌集資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;債券利率不超過(guò)國(guó)家限定的利率水平;

　　7、上市公司收購(gòu)的概念、方式

　　概念：控股或兼并的目的。

　　方式：要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)、其他合法方式

　　8、掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容

　　例題：

　　1、證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則;公開(kāi)、公平、公正原則;平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則;合法原則;分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則;國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。

　　2、債券上市的條件：債券期限一年以上;發(fā)行額不得低于5000萬(wàn)元;

　　3、《證券法》明令禁止的證券交易行為：①內(nèi)幕交易行為;②操縱證券市場(chǎng)行為;③虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為;④欺詐客戶行為。

　　4、當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司30%股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)，則需要要約收購(gòu)。

　　5、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　6、證券交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金是從其收取的交易費(fèi)用、席位費(fèi)、會(huì)員費(fèi)中按一定比例提取。

　　7、公司發(fā)行新股必須具備的條件：前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上。

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