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　　第三十章 證券法律制度

　　1、證券法的基本原則：①保護(hù)投資者合法權(quán)益;②公平原則;③公正原則;④公開原則;⑤平等、自愿、有償、誠實信用的原則;⑥國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則

　　2、證券公司的組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

　　4、證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。

　　5、證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。

　　6、向不特定對象發(fā)行的的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90天

　　7、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件：具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu);具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　8、禁止的證券交易行為包括：內(nèi)幕交易行為;操縱證券市場行為;虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為;欺詐客戶行為。