第五章 投資銀行業(yè)務與經(jīng)營

　　考試目的

　　通過本章的考試，測查應考人員是否掌握資本市場直接金融業(yè)務、投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務等知識，并能夠?qū)Ξ斍凹敖窈笕�球和我國投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢作出把握和判斷。

　　考試內(nèi)容

　　(一)投資銀行概述

　　投資銀行的涵義;投資銀行的功能;投資銀行的業(yè)務類型及其涉及的相應范疇;投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別。

　　(二)投資銀行的主要業(yè)務

　　投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務，以及相應的IPO、證券承銷、證券私募、累計訂單定價、

　　詢價制、綠鞋期權(quán)、核準制、注冊制和保薦制等范疇;投資銀行的證券經(jīng)紀業(yè)務，以及相應的證券經(jīng)紀商、證券交易所、柜臺市場、第三市場、第四市場、融資與買空、融券與賣空和保證金交易等范疇;投資銀行的并購咨詢業(yè)務，以及相應的兼并與收購、杠桿并購和要約收購等范疇。

　　(三)全球投資銀行的發(fā)展趨勢

　　美國投資銀行業(yè)的最新變化;全球投資銀行的發(fā)展趨勢;我國投資銀行的發(fā)展趨勢。