第三章 證券投資基金的運作

　　熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

　　掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用。

　　熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。

　　掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認定與處理方式。

　　了解ETF、LOF份額的募集認購方式，掌握ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。

　　掌握QDII基金申購與贖回的規(guī)定。

　　熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結(jié)算流程。

　　掌握基金的投資運作管理目標、實現(xiàn)過程及投資運作的風險控制。

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念。

　　熟悉與基金有關(guān)的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。

　　了解基金會計核算的概念。

　　掌握基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。

　　了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構(gòu)法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

　　了解基金信息披露的分類和基本原則，了解基金信息披露的一般規(guī)定。

　　了解基金市場參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。

　　了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。

　　了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　第四章 證券投資基金的銷售

　　掌握基金營銷的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷售渠道。

　　熟悉建立客戶關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。

　　熟悉基金銷售客戶服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉客戶投訴的處理方式。

　　熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。