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基金法律法規(guī)真題考點：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則

來源：考試吧　2022-5-12 12:43:43　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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　　基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則

　�、偻顿Y人利益優(yōu)先原則。當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。

　�、谌嫘栽瓌t�；痄N售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人，下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。

　�、劭陀^性原則�；痄N售機構(gòu)應(yīng)當建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價，應(yīng)當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　�、芗皶r性原則�；甬a(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當根據(jù)實際情況及時更新。

　�、萦行栽瓌t。通過建立科學(xué)的投資者適當性管理制度與方法，確保投資者適當性管理的有效執(zhí)行。

　�、薏町愋栽瓌t。對投資者進行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別適當性管理，履行差別適當性義務(wù)。

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