2018年6月23日《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題及答案選自網(wǎng)絡(luò)。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

　　1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

　　A.促進會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責任

　　B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

　　C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

　　D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

　　答案：B

　　2.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

　　A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

　　B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準設(shè)立的

　　C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

　　D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

　　答案：D

　　3.基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

　　A.基金銷售協(xié)議為準

　　B.通過合同雙方協(xié)定決定

　　C.以基金合同附件為準

　　D.以可行的實際操作為準

　　答案：C

　　4、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()

　　A. 業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同

　　B. 業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

　　C. 業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風險

　　D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

　　答案：A

　　5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()

　　A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

　　B. 投資者對基金的出資時間和金額

　　C. A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

　　D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

　　答案：C

　　6、關(guān)于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是()

　　A. 基金未托管風險

　　B. 基金運營風險

　　C. 稅收風險

　　D. 資金損失的風險

　　答案：A

　　7、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是()

　　A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

　　B. 總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　C. 基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

　　D. 已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

　　答案：C

　　8、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()

　　A. 股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

　　B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

　　C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

　　D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營

　　答案：D

　　9、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

　　A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

　　B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

　　C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　　D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

　　答案：C

　　10.某股權(quán)投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年�；�金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

　　A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

　　B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

　　C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

　　D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

　　答案：C

　　11、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()

　　A. 有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

　　B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

　　C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

　　D. 有限責任公司型基金和有限合伙型基金

　　答案：A

　　12、A為有限責任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

　　A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

　　B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

　　C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構(gòu)或委托托管機構(gòu)管理的方式管理基金

　　D. 僅可以以委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

　　答案：A

　　13、 股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得( )。

　　A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

　　B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力

　　C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級

　　D.承諾投資者該基金為保本型基金

　　答案：D

　　14、 關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是( )。

　　A.股權(quán)投資基金合同約定當基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準

　　B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風險揭示書》

　　C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當包括信息披露制度

　　D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

　　答案：D

　　15、 以下情況，不屬于公司應(yīng)當進行清算的情形是( )。

　　A.股東會或者股東大會決議解散

　　B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

　　C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷

　　答案：B

　　16、 對于投資后管理，以下描述正確的是( )。

　　A.基金出資人應(yīng)當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理

　　B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

　　C.投資后管理可以清除項目投資風險，保證投資增值

　　D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

　　答案：B

　　17、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

　　A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案

　　B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正

　　C.自然人不能登記為基金管理人

　　D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

　　答案：A

　　18、 關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是( )。

　　A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

　　B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

　　C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

　　D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任

　　答案：C

　　19、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：C

　　20、 有限責任公司型股權(quán)投資基金，在原有投資者之間進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當遵循以下原則( )。

　　A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

　　B.得到三分之二以上股東的同意

　　C.得到其他股東的同意

　　D.得到半數(shù)以上股東的同意

　　答案：A

　　21、 ( )對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。

　　A.基金托管人

　　B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

　　C.基金份額登記機構(gòu)

　　D.基金投資者

　　答案：A

　　22、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯誤的是()

　　A. 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動作價出資

　　B. 有生產(chǎn)經(jīng)營場所

　　C. 有書面合伙協(xié)議

　　D. 有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當由一個普通合伙人

　　答案：A

　　23、股權(quán)回購退出的情形不包括()

　　A. 控股股東回購

　　B. 員工收購

　　C. 債權(quán)人收購

　　D. 管理層回購

　　答案：C

　　24、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是()

　　A. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

　　B. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　C. 在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　D. 在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　答案：D

　　25、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()

　　A. 在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段

　　B. 良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險

　　C. 投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值

　　D. 投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產(chǎn)生影響

　　答案：A

　　26、 股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是( )。

　　A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應(yīng)承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”

　　B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”

　　C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

　　D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

　　答案：D

　　27、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()

　　A. 業(yè)績報酬

　　B. 基金所欠稅款

　　C. 公司債務(wù)

　　D. 清算費用

　　答案：A

　　28、政府引導基金的投資標的和投資目的通常為()

　　A. 創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足

　　B. 成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益

　　C. 創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預期的投資回報

　　D. 杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

　　答案：A

　　29、 小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的下述說法正確的是()。

　　A.你購買的基金的預期收益為年化30%

　　B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

　　C.我們公司將通過我們公司的帳戶向你分配收益

　　D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

　　答案：B

　　30、 增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。

　　A.25000

　　B.1250

　　C.11000

　　D.1200

　　答案：B

　　解析：投資1億后獲得20%的股權(quán)，則企業(yè)投后估值為：1億/20%=5億元。投資前估值為5-1=4億元，注冊資本占投資估值的比例=1000萬元/4億=2.5%，則投資后注冊資本=5億元*2.5%=1250萬元。

　　31、 關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是( )。

　　A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

　　B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險

　　C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

　　D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

　　答案：B

　　32、 使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關(guān)注的是( )。

　　A.財務(wù)費用合理性

　　B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

　　C.有價證券的市場價值

　　D.尚未核定的稅金

　　答案：A

　　33、 關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列描述不正確的是( )。

　　A.可以直接進行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

　　B.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高

　　C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

　　D.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察期投資理念、管理團隊、獨特性等

　　答案：B

　　34、 某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。

　　A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益

　　B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配

　　C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益

　　D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益

　　答案：C

　　35、 關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果，說法正確的是( )。

　　A.應(yīng)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行紀律處分

　　B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會處理

　　C.若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記

　　D.應(yīng)注銷該管理人的法律主體資格

　　答案：C

　　36、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：C

　　37.根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是()

　　A、 副總經(jīng)理

　　B、 合規(guī)風控負責人

　　C、 財務(wù)負責人

　　D、 總經(jīng)理

　　答案：C

　　38.私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。

　　A、 公開出版資料

　　B、 公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C、 海報、戶外廣告

　　D、 對特定客戶推送產(chǎn)品說明

　　答案：D

　　39、 在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括( )。

　　A.查閱基金經(jīng)審計的財務(wù)報告，對基金管理人就基金管理提出建議

　　B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

　　C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

　　D.參與基金的投資決策

　　答案：A

　　40、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

　　B.中國證監(jiān)會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理

　　C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

　　D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

　　答案：A

　　41.關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()

　　A. 通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B. 投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)

　　C. 私募股權(quán)投資是指對已上市公司的投資

　　D. 可在公開市場上進行交易滾動性較好

　　答案：A

　　42.股權(quán)投資基金進行清算的原因是( )

　　A.投資項目撤銷 IPO 計劃

　　B.投資項目被上市公司并購

　　C.投資項目從新三板摘牌

　　D.投資項目都實現(xiàn)了退出

　　答案：D

　　43、 投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以( )。【6月23 日基金真題】

　　A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.派代表擔任公司董事

　　C.批準公司章程的修改

　　D.決定公司清算

　　答案：B

　　44、 關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是( )。

　　A.一般在新老股東之間發(fā)生

　　B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護

　　C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)利

　　D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

　　答案：C

　　45、 關(guān)于政府引導基金的描述正確的是( )。

　　A.政府引導基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

　　B.政府引導基金通常投資于并購基金

　　C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

　　D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

　　答案：D

　　46.小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()

　　A.你購買的基金的預期收益為年化 30%

　　B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年

　　C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

　　D.你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

　　答案：B

　　47、 關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是( )。

　　A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實繳出資額為限承擔責任

　　B.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當承擔補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任

　　C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

　　D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

　　答案：A

　　48、 沒有獨立法人主體地位的基金包括( )

　　A.公司型基金和契約型基金

　　B.合伙型基金和契約型基金

　　C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

　　D.公司型基金和合伙型基金

　　答案：B

　　49、 目前我國股權(quán)投資基金的募集( )。

　　A.只能公募

　　B.根據(jù)具體投資對象確定

　　C.只能私募

　　D.可以私募，也可以公募

　　答案：C

　　50、 關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是( )。

　　A.可通過考試加資格認定方式獲得

　　B.可通過考試或資格認定方式獲得

　　C.通過筆試加面試的方式獲得

　　D.通過考試或遠程培訓的方式獲得

　　答案：B

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