2018年3月17日基金從業(yè)考試《私募股權投資基金基礎知識》真題來源于網(wǎng)絡，僅供參考。

　　1.在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的()

　　A.后續(xù)股權融資

　　B.對外并購

　　C.經營管理

　　D.產品采購

　　答案:A

　　2.關于股權投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()

　　A.應由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行紀律處分

　　B.應將該管理人移送證監(jiān)會處理

　　C.若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記

　　D.應注銷該管理人的法律主體資格

　　答案：C

　　3.在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或()

　　A.非盈利組織

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.有限合伙企業(yè)

　　答案：B

　　4.對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監(jiān)督的理解正確的是()

　�、�.對內部控制建設與實施進行不定期監(jiān)督檢查

　�、�.對內部控制建設與實施進行周期性監(jiān)督檢查

　　Ⅲ.及時收集與內部控制相關的信息,確保信息在內部、外部進行有效溝通

　　Ⅳ.發(fā)現(xiàn)內控需求有變化,及時改進更新

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案:A

　　5.關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是()

　　A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

　　B.信息不對稱

　　C.投資人通常不參加股東會

　　D.外部性較強

　　答案:C

　　6.股權投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

　　A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權益資本成本

　　B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金

　　D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來

　　支配現(xiàn)金流的總和

　　答案：A

　　7.關于投資協(xié)議中的董事會席位條款,以下表述正確的是()

　　A.投資方持股達到50%以上才有權提名若干名董事

　　B.可約定目標企業(yè)董事會的席位數(shù)量,且后續(xù)不能調整

　　C.根據(jù)此條款目標企業(yè)可進行控制權分配,保護彼此權

　　D.董事會席位的數(shù)量由中小股東投票決

　　答案:D

　　8.下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確

　　A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構

　　B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管

　　C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理

　　D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構

　　答案：A

　　9.關于股權投資基金募集機構對募集結算資金的義務和責任,說法錯誤的是()

　　A.募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶

　　B.募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

　　C.募集機構應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結算資金專戶的信息

　　D.涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集

　　算資金歸入其自有財產

　　答案:C

　　10.中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.調查高管個人證券賬戶

　　C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

　　D.刑事拘留

　　答案:D

　　11.在我國,股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《私募投資基金管理人內部控制指引》

　　C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　D.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　答案：A

　　12.下述行為中,符合股權投資基金委托募集行為概念的是()

　　A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作

　　B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金

　　C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權投資基金

　　D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員(某商業(yè)銀行),為其募集一只股權投資基金

　　答案：D

　　13.下列選項中,不屬于回購退出的()

　　A.股權投資基金購買股權投資基金持有的股份(股權)

　　B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份(股權

　　C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權

　　D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份(股權)

　　答案:A

　　14.國內股權投資交易中,估值調整的一般原因包括()

　　A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標

　　B.擔心投資后,目標公司的組織架構根據(jù)需要進行變動

　　C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動

　　D.擔心投資后

　　的辦公地址進行變遷

　　答案：A

　　15.下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責是()

　　A.對投資者進行反洗錢調查

　　B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示

　　C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　D.對募集資金進行資金監(jiān)督

　　答案:D

　　16.關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是()

　　A.一般在新老股東之間發(fā)生

　　B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護

　　C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權

　　D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利

　　答案:C

　　17.境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適

　　A.小型國有企業(yè)

　　B.小型民營企業(yè)

　　C.初創(chuàng)民營企業(yè)

　　D.大型國有企業(yè)

　　答案：D

　　18.股權投資基金通過基金管理人與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會

　　以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息,股權投資基金擁有當然參會資格的是()

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東(大)會

　　C.股東(大)會和董事會

　　D.董事會

　　答案:C

　　19.關于投資者風險評估,表述錯誤的是()

　　A.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準

　　B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估

　　C.同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估

　　D.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息

　　答案:C

　　20.企業(yè)境內上市的形式不包括()

　　A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

　　B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現(xiàn)間接上市

　　C.境內首次公開發(fā)行上市

　　D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

　　答案：D

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