21.基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是()

　　A.投資決策委員會

　　B.交易部

　　C.投資

　　D.研究部

　　答案:C

　　22.風(fēng)險價值(vaR)的考察區(qū)間一般為()

　　A.長期,十年以上

　　B.中長期,一般一年或數(shù)年

　　C.中期,一般幾個月至一年

　　D.短期,一般一周或幾周

　　答案：D

　　23.關(guān)于賣空交交易，以下表述錯誤的是()

　　A.融券業(yè)務(wù)同樣會放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

　　B.用證券沖抵保證金時,對j于不同的證券,按照同一折算率進(jìn)行折算

　　C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當(dāng)證券價格下降時再以當(dāng)時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

　　D.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途

　　答案：B

　　24.票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%，當(dāng)期市場價格為95元，則該債券的到期收益率為()

　　A.5.5%

　　B.6.5%

　　C.10.1%

　　D.8.8%

　　答案：D

　　25.關(guān)于股票分析方法,以下說法正確的是()

　　A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時間里不存在可以復(fù)制的模式

　　B.按照“量價”理論體系,如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號

　　C.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

　　D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化,不考慮基本面的因素

　　答案:D

　　26.以下不屬于風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是()

　　A.特雷諾比率

　　B.久期

　　C.凸性

　　D.貝塔系數(shù)

　　答案:A

　　27.采用被動投資策略的投資管理人()

　　A.寸常預(yù)測市場走勢,并根據(jù)市場走勢調(diào)整股票組合

　　B.嘗試?yán)�用基本面分析找出被高估或低估的股�?/P>

　　C.量減少不必要的交易成本

　　D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的

　　答案:C

　　28.關(guān)于所有者權(quán)益的表述,正確的是()

　　Ⅰ.又稱為股東權(quán)益或者凈資產(chǎn)

　�、�.是企業(yè)總資產(chǎn)扣除負(fù)債后余下的部分

　　Ⅲ.等于股本(實收資本).資本公積.未分配利潤三項之和

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　答案:A

　　29.以下現(xiàn)象與風(fēng)險溢價理論無關(guān)的是()

　　A.在其他條件相同的情況下,風(fēng)險更高的公司股價更低

　　B.權(quán)益類證券的收益率一般高于債券

　　C.公司發(fā)布業(yè)績增長的年報后股價上漲

　　D.債券評級下調(diào)時市場交易價格下跌

　　答案:C

　　30.關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯誤的是()

　　A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

　　B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

　　C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

　　D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

　　答案:C

　　31.作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是()

　　A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

　　B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%

　　C.每年至少分紅一次

　　D.基金分紅后i單L位凈值不低于面值

　　答案:A

　　32.以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是()

　　A.上市公司控股股東

　　B.市公司持股超過20%的股東

　　C.上市公司

　　D.擬上市公司

　　答案:C

　　33.某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97.1628，面值為100元，期限1年， 到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單,以下說法錯誤的是()。

　　A.浮動利率債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.發(fā)行收益率2.92%

　　D.零息債

　　答案:A

　　34.關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是()

　　A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者

　　B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征

　　C.可贖回條款對債券投資者不利

　　D.可回售條款有利于債券投資者

　　答案:A

　　35.下列關(guān)于債券持有者.優(yōu)先股股東.普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

　　A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

　　B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

　　C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

　　D.普通股股東先于債券持有者

　　答案:A

　　36.在半強有效市場的假設(shè)下，下列說法錯誤的是()

　　A.開信息除包括歷史價格信息外,還包括公司的公開信息.競爭對手的公開信息.經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等

　　B.利用任何內(nèi)幕信息均無法獲得超額收益

　　C.試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益

　　D.當(dāng)前的股票價格己經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的公開信息

　　答案：B

　　37.如果一個投資組合的收益率為2%,其基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度

　　是()

　　A.-0.2%

　　B.-10%

　　C.0.2%

　　D.10%

　　答案：A

　　38.關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是()

　　A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時間.一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場

　　B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　C.我國的會員制證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

　　D.我國的會員制證券交易所設(shè)會員大會.理事會和專門委員會

　　答案：B

　　39.關(guān)于普通股的表述錯誤的是()

　　A.普通股一般具有表決權(quán)

　　B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

　　C.普通股的股利是變動的

　　D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

　　答案:B

　　40.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是()

　　A.先股需按票面價值支付一定比例股息

　　B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定

　　C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)

　　D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低

　　答案：A

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