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　　2018年3月17日基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考。考試采用計(jì)算機(jī)閉卷的考試方式，存在多套試卷。

　　1.Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來(lái)的()

　　A.整體收益

　　B.超額收益

　　C.絕對(duì)收益

　　D.相對(duì)收益額

　　答案：B

　　2.下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是

　　A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

　　B.固定利率債券有固定面值

　　C.固定利率債券有固定到期

　　D.固定利率債券有固定票面利率

　　答案:A

　　3.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。其中,風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素包括()

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

　�、�.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　Ⅲ.現(xiàn)金流入情況

　�、�.投資期限

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案:D

　　4.年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款,且2年后就可以贖回.回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上行,此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下，最有可能出現(xiàn)的情況是()

　　A.轉(zhuǎn)換條款行使

　　B.贖回條款行使

　　C.債券價(jià)值上漲

　　D.回售條款行使

　　答案:D

　　5.基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對(duì)剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動(dòng)投資。據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是()

　　A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

　　B.般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對(duì)基金經(jīng)理的管理能力要求更高

　　C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大

　　D.該類型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金

　　答案:D

　　6.當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期處于收縮期時(shí),財(cái)政政策和貨幣政策的組合搭配方式中最不利于

　　熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)是()

　　A.擴(kuò)張性財(cái)政政策.擴(kuò)張性貨幣政策

　　B.緊縮性財(cái)政政策.緊縮性貨幣政策

　　C.擴(kuò)張性財(cái)政政策.緊縮性貨幣政策

　　D.縮性財(cái)政政策.擴(kuò)張性貨幣政策

　　答案:B

　　7.關(guān)于公司資產(chǎn)負(fù)債表，以下表述表述正確的是()

　　A.如果總負(fù)債小于所有者權(quán)益,說(shuō)明公司資不抵債

　　B.利潤(rùn)表是資產(chǎn)負(fù)債表的重要組成部分

　　C.總資產(chǎn)越大的公司,盈利能力越強(qiáng)

　　D.負(fù)債項(xiàng)可以說(shuō)明企業(yè)的資金來(lái)源和負(fù)債情況

　　答案：D

　　8.根據(jù)資本市場(chǎng)理論,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合是相同的

　　B.所有投資者均利用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合M來(lái)構(gòu)造資金的投資組合

　　C.所有投資者都將市場(chǎng)組合M作為最佳風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合

　　D.所有投資者均選擇給其帶來(lái)最大效用的資產(chǎn)組合

　　答案:A

　　9.對(duì)基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是()

　　A.基金管理人

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　D.基金托管人

　　答案:D

　　10.在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為()

　　A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　B.預(yù)期損失

　　C.最大回撤

　　D.下行標(biāo)準(zhǔn)差

　　答案:B

　　11.在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的是()

　　A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

　　B.短期融資券

　　C.銀行承兌匯票

　　D.中期票據(jù)

　　答案:A

　　12.以下指標(biāo)中不能反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是()

　　A.久期

　　B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.持股集中度

　　D.貝塔系數(shù)

　　答案：A

　　13.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。關(guān)于貝塔,以下標(biāo)書正確的是()

　　A.貝塔值不能小于0

　　B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益率變動(dòng)的敏感度

　　C.塔值越大,預(yù)期收益率越低

　　D.市場(chǎng)組合的貝塔值為0

　　答案：B

　　14.關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期變化,投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡

　　B.投資再平衡可以定期進(jìn)行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)

　　C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí),投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況,并進(jìn)行相應(yīng)的組合

　　D.的反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估兩部分構(gòu)成

　　答案:C

　　15.可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為()

　　A.期末基金資產(chǎn)

　　B.期末基金份額凈值

　　C.期初基金資產(chǎn)

　　D.期末基金份額

　　答案:B

　　16.下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

　　A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系

　　B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨.期權(quán),作為金融工具來(lái)交易

　　C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大,供需量大,商品經(jīng)營(yíng)者需要利用期貨交易等來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本

　　D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割

　　答案：D

　　17.對(duì)某上市公司股票價(jià)格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場(chǎng)未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()

　　A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價(jià)估值

　　B.采取該股票的最近交易市價(jià)估值

　　C.按該股票的成本價(jià)估值

　　D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價(jià)格

　　答案：B

　　18.哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()

　　A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)

　　B.提前贖回風(fēng)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用

　　答案:A

　　9.某基金管理人決定對(duì)其管理的A基金進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份派發(fā)紅利0.6元，除息日為當(dāng)日，公布的基金份額凈值為1.5元。假設(shè)某基金投資者持有A基金10000份,選擇紅利再投資方式。以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是()

　　A.除息后該投資者持有10400份A基金

　　B.除息前后該投資者的利益沒(méi)有受到影響

　　C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤(rùn)分配金額為600元

　　D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)

　　答案:A

　　20.哪種策略屬于股票投資組合的構(gòu)建策略()

　　A.債券指數(shù)化策

　　B.買入并持有策略

　　C.利率預(yù)期策略

　　D.而下的策略

　　答案:D

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