21.中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，額度一經(jīng)注冊(cè)，兩年內(nèi)有效，發(fā)行人可以額度有限期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)，并可和投資人自由協(xié)商具體的發(fā)行條款。

　　22.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場(chǎng)一般采取做市商制度。

　　大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風(fēng)險(xiǎn)只有兩個(gè)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　23.遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約，一般不在交易所進(jìn)行交易，而是在金融機(jī)構(gòu)之間或金融機(jī)構(gòu)與客戶之間通過(guò)談判后簽署的，通常采用實(shí)物交割，與期貨合約相比比較靈活。

　　24.我國(guó)商品期貨市場(chǎng)開始于20世紀(jì)90年代。

　　2006年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。、

　　2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面。

　　2013年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。

　　25.利率互換的兩種形式：息票互換、基礎(chǔ)互換。

　　貨幣互換的三種形式：固定對(duì)固定、固定對(duì)浮動(dòng)、浮動(dòng)對(duì)浮動(dòng)。

　　貨幣互換產(chǎn)生的主要原因：雙方在各自國(guó)家中的金融市場(chǎng)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

　　26.私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算，主要在以下3種情況下出現(xiàn)：

　　(1)由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，或利潤(rùn)增長(zhǎng)率沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè);

　　(2)所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn);

　　(3)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)價(jià)值變小。

　　27.房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)：

　　(1)流動(dòng)性強(qiáng);

　　(2)抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng);

　　(3)風(fēng)險(xiǎn)較低;

　　(4)信息不對(duì)稱程度較低。

　　28.與被動(dòng)投資相比主動(dòng)投資策略給投資者帶來(lái)的回報(bào)較高，收益來(lái)自于兩種情況：

　　(1)主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場(chǎng)“共識(shí)”以外的有價(jià)值的信息;

　　(2)主動(dòng)投資者在面對(duì)相同的信息時(shí)，能更好地使用信息并通過(guò)積極交易產(chǎn)生回報(bào)。

　　29.基金交易目前不收取過(guò)戶費(fèi);

　　證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收，對(duì)受讓方不再征收;

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取，費(fèi)率一般為0.25%。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購(gòu)和贖回費(fèi)。

　　30.基金的印花稅由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收的過(guò)程中代為扣收;然后在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　最后的建議：臨考前把考前的錯(cuò)題再做一遍，尤其是考試前，不然錯(cuò)過(guò)的還會(huì)錯(cuò)，基金考試很多容易混淆的知識(shí)點(diǎn)，尤其是一些數(shù)字上面，比較難記，需要經(jīng)常復(fù)習(xí)。

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