2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()

　　A. 基金凈值表現(xiàn)

　　B. 基金投資組合報(bào)告

　　C. 基金財(cái)務(wù)狀況

　　D. 持有人戶數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。

　　2、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由()提供。

　�、�.基金管理公司特定部門

　�、�.基金托管機(jī)構(gòu)

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門

　�、�.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

　　3、關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()

　　A. 經(jīng)全體投資人同意，基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露

　　B. 基金信息披露的對(duì)象是基金的投資人

　　C. 規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

　　D. 為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議

　　參考答案：C

　　參考解析：選項(xiàng)A，基金運(yùn)作期間需要定期進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)B，基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。選項(xiàng)D，基金合同也需進(jìn)行披露。

　　4、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　B. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　C. 基金管理人的董事長發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　D. 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：A

　　參考解析：當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并依法履行信息披露義務(wù)，其中涉及銀行間債券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，向相關(guān)部門備案。發(fā)生重大事件時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會(huì)的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

　　5、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。

　�、�.基金宣傳推介材料的形式和用途說明

　�、�.基金公司督察長出具的合規(guī)意見書

　�、�.基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、�.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件。基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。

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