2020年基金從業(yè)《證券投資基金》練習(xí)題匯總

　　1、某日，A銀行以X債券為履約擔(dān)保，從B銀行處融入了一筆資金，并約定，交易期內(nèi)，若X債券發(fā)生利息支付，則所支付利息歸B銀行所有，請(qǐng)問，A銀行與B銀行交易的債券業(yè)務(wù)類型是()。

　　A. 債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　B. 債券借貸業(yè)務(wù)

　　C. 債券現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　D. 債券買斷式回購業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：買斷式回購的資金融出方不僅可獲得回購期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。

　　2、假設(shè)一投資者擁有M公司的股票，他決定在投資組合中加入N公司的股票，這兩種股票的期望收益率和總體風(fēng)險(xiǎn)水平相當(dāng)，當(dāng)M和N股票的相關(guān)系數(shù)為()時(shí)，資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)降低效率最高。

　　A. -0.25

　　B. -0.75

　　C. 1

　　D. 0.25

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)兩個(gè)資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)等于-1時(shí)，一定能找到一個(gè)點(diǎn)，使得投資組合的標(biāo)準(zhǔn)差為0，因此相關(guān)系數(shù)越接近-1，資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)降低效率越高。

　　3、下列關(guān)于浮動(dòng)利率債券的表述中，正確的是()。

　　A. 利率會(huì)根據(jù)利差的變化而重新設(shè)定，基準(zhǔn)利率保持不變

　　B. 利率會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化而重新設(shè)定，利差保持不變

　　C. 利率會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率和利差的變化而重新設(shè)定

　　D. 利率會(huì)根據(jù)發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績(jī)的變化而重新設(shè)定

　　參考答案：B

　　參考解析：利差在債券的償還期內(nèi)是固定的百分點(diǎn)，即利差不反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變。浮動(dòng)利率債券的利息在每個(gè)支付期期初都會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化而重新設(shè)置。

　　4、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是最常見的衍生工具，關(guān)于它們的區(qū)別，可以通過以下()角度來分析。

　　Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化程度

　�、�.收益高低程度

　�、�.杠桿

　�、�.執(zhí)行方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：可以從合約的標(biāo)準(zhǔn)化程度、交易場(chǎng)所、損益特性、信用風(fēng)險(xiǎn)、交割方式、執(zhí)行方式、杠桿等角度來分析遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約的區(qū)別。

　　5、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列選項(xiàng)符合條件的是()。

　　A. 在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B. 最近3年沒有受到所屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　C. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)50億美元

　　D. 具備4年的經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：A

　　參考解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

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