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　　1. 關(guān)于基金交易傭金的說法，正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　�、�.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費

　　Ⅲ.基金交易傭金的起點為5元，不足5元的按5元收取

　　Ⅳ.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實現(xiàn)對前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　A.自助式前臺系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　3. 在日常運作中，目前我國基金管理公司按照(　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金是否為獨立的法人

　　5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括(　)。

　　A.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　6.(　)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標示了明確的價值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.股票資產(chǎn)

　　D.債券資產(chǎn)

　　7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說法錯誤的是(　)。

　　A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動

　　B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實現(xiàn)由被動接受教育到主動自我教育

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

　　D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用，基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

　　8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額(　)相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次包括(　)。

　�、�.員工間的互相舉報

　�、�.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　�、�.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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