點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》鞏固練習(xí)匯總

　　1、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C、合規(guī)管理部

　　D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　3、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

　　5、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是()。

　　A、分析營銷環(huán)境

　　B、分析投資人的真實(shí)需求

　　C、設(shè)計(jì)營銷組合

　　D、提高專業(yè)化水平

　　正確答案：B

　　6、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和(),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的()及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

　　B、公司制度、自律規(guī)則

　　C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

　　D、公司制度、他律規(guī)則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　7、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括()。

　　A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。

　　8、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自()始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

　　9、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者

　　T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　10、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

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