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　　1.股權投資基金的項目退出的主要方式有 ( ) 。

　�、� . 股份上市轉讓

　�、� . 掛牌轉讓退出

　�、� . 股權轉讓退出Ⅳ . 清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　2.隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善， ( ) 成為股權投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權轉讓退出C.IPO

　　D. 新三板掛牌退出

　　【答案及解析】 C

　　3.對我國企業(yè)來說，海外 IP0 市場主要以 ( ) 等市場為主。

　�、� .NASDAQ

　�、� .NYSE

　�、� .LME

　�、� . 香港主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 C

　　4.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指 ( ) 。

　�、� . 發(fā)行人募集資金原則上應當用于主營業(yè)務

　�、� . 募集資金應當有明確的使用方向

　　Ⅲ . 募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應

　�、� . 發(fā)行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　5.股權投資基金被投資企業(yè)項目在境內(nèi)申報上市的流程包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 成立股份公司并進行上市前輔導

　�、� . 上市申報和核準Ⅲ . 促銷和發(fā)行

　�、� . 股票上市及后續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】 A

　　6.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制， ST股票和 *ST 股票價格漲跌幅不得超過 ( ) 。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】 B

　　7.我國資本市場分為 ( ) 。

　�、� . 場外市場

　　Ⅱ . 主板Ⅲ . 中小板Ⅳ . 創(chuàng)業(yè)板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】 A

　　8.從賣方的角度來看，并購的流程主要包括 ( ) 步驟。

　　A.前期準備 - 盡職調(diào)查 - 價值評估 - 協(xié)商履約

　　B.前期準備 - 選擇并購顧問 - 價值評估 - 協(xié)商履約

　　C.前期準備 - 盡職調(diào)查 - 準備營銷材料 - 協(xié)商履約

　　D.前期準備 - 市場營銷 - 價值評估 - 支付款項

　　【答案及解析】 A

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