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　　1.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過 ( ) 等材料與投資者進行互動交流。

　�、� . 基金合同

　�、� . 基金招募說明書Ⅲ . 風(fēng)險揭示書Ⅳ . 風(fēng)險調(diào)查問卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　2.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過 ( ) 人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】 A

　　3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng) ( ) 。

　　Ⅰ . 向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)Ⅱ . 向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　�、� . 公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

　�、� . 公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手

　　續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是 ( ) 。

　�、� . 封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

　�、�. 開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回Ⅲ . 申購、贖回的價格由基金管理人計算

　�、� . 申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 A

　　5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由 ( ) 約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】 C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用 ( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協(xié)商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】 B

　　7.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有 ( ) 。

　　Ⅰ . 成本法

　　Ⅱ. 市場法

　�、� . 收 入 法Ⅳ . 重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 全面性原則

　�、�. 相互制約原則Ⅲ . 執(zhí)行有效原則Ⅳ . 獨立性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 D

　　9.( ) 不是管理人內(nèi)部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險評估

　　C.投資收益

　　D.內(nèi)部監(jiān)督

　　【答案及解析】 C

　　10. 中國證監(jiān)會及其派出組織依照 ( ) ，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　�、� . 《合同法》

　�、�. 《證券投資基金法》

　　Ⅲ . 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、� . 中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】 B

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