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　　第 1 題 股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn) ( )問(wèn)題。

　�、� . 財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ . 管理層出現(xiàn)變動(dòng)Ⅲ . 缺少預(yù)算和計(jì)劃

　�、� . 銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： D

　　第 2 題 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 ( ) 日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案： C

　　第 3 題 以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法，不正確的是 ( ) 。

　　A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

　　B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　C.注重對(duì)企業(yè)未來(lái)價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)

　　D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具參考答案： B

　　第 4 題 母基金發(fā)展初期，主要從事 ( ) ， ( ) 是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級(jí)投資 ; 初級(jí)投資

　　B.一級(jí)投資 ; 一級(jí)投資

　　C.一級(jí)投資 ; 二級(jí)投資

　　D.初級(jí)投資 ; 二級(jí)投資參考答案： B

　　第 5 題 募集行為包括 ( ) 等活動(dòng)。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn) / 申購(gòu) ( 認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回 ( 退出 )

　　D.以 上 都 對(duì) 參考答案： D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn) / 申購(gòu)( 認(rèn)繳 ) 、份額登記、贖回 ( 退出 ) 等活

　　動(dòng)。

　　第 6 題 代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額

　　持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%： 5% D.20%： l5%

　　參考答案： B

　　第 7 題 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)

　　資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)， 其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含 ( ) 等活動(dòng)。

　�、� . 推介基金

　�、�. 發(fā)售基金份額 ( 權(quán)益 )

　�、� . 辦理基金份額 ( 權(quán)益 ) 認(rèn)繳Ⅳ . 退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： D

　　第 8 題 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記的情況有 ( ) 。Ⅰ . 依法解散

　�、�. 被依法撤銷

　　Ⅲ . 被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ . 基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： A

　　第 9 題 《法律意見(jiàn)書(shū)》報(bào)送后，私募基金管理人 ( ) 其提交的私募登記申請(qǐng)材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確參考答案： B

　　第 10 題 普通合伙企業(yè)的合伙人 ( ) ，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　B.因過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失

　　C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的

　　D.合伙人難以聯(lián)系的參考答案： A

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