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　　1、投資組合理論最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家()于1952年創(chuàng)立。

　　A.詹森

　　B.特雷諾

　　C.夏普

　　D.馬可維茨

　　D

　　解析：馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　2、下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為()。

　　A

　　解析：下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為：下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差=

　　3、股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例等指標(biāo)，在基金定期報(bào)告的投資組合報(bào)告中披露。這屬于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的()。

　　A.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析

　　B.基金盈利能力和分紅能力分析

　　C.基金收入情況分析

　　D.基金費(fèi)用情況分析

　　A

　　4、()是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。

　　A.再融資

　　B.股票回購(gòu)

　　C.股票拆分

　　D.首次公開發(fā)行

　　D

　　解析：首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。通常，首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

　　5、()類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.證券

　　D.股票

　　A

　　解析：債券，通常又稱為固定收益證券，因?yàn)檫@類金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

　　6、下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說法，不正確的是()。

　　A.引入了“歐盟護(hù)照”的概念

　　B.只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利

　　C.資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)

　　D.總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照

　　C

　　解析：C項(xiàng)，資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到1億歐元或資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到5億歐元但不使用財(cái)務(wù)杠桿且投資5年內(nèi)無贖回權(quán)的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)。這部分豁免的私募股權(quán)投資基金管理人雖然不需要“歐盟護(hù)照”，但也需要在其母國(guó)注冊(cè)，并提供所管理的私募基金的投資策略、主要的風(fēng)險(xiǎn)敞口及風(fēng)險(xiǎn)集中度等信息。

　　7、以下關(guān)于速動(dòng)比率的說法錯(cuò)誤的是()

　　A.速動(dòng)比率總是不會(huì)大于流動(dòng)比率的

　　B.相較于流動(dòng)比率來說，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更直觀可信

　　C.速動(dòng)比率大于2時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換不會(huì)改變速動(dòng)比率

　　D

　　解析：速動(dòng)比率總是不會(huì)大于流動(dòng)比率。相對(duì)于流動(dòng)比率來說，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更加直觀可信。一般來說，速動(dòng)比率大于2時(shí)，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定狀況。流動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換不會(huì)改變流動(dòng)比率，但可能改變速動(dòng)比率。

　　8、下列不屬于所有者權(quán)益科目的是()。

　　A.應(yīng)付帳款

　　B.盈余公積

　　C.未分配利潤(rùn)

　　D.資本公積

　　A

　　解析：“應(yīng)付賬款”是負(fù)債類科目。所有者權(quán)益包括以下四部分：一是股本，即按照面值計(jì)算的股本金。二是資本公積，包括股票發(fā)行溢價(jià)、法定財(cái)產(chǎn)重估增值、接受捐贈(zèng)資產(chǎn)、政府專項(xiàng)撥款轉(zhuǎn)入等。三是盈余公積，又分為法定盈余公積和任意盈余公積。四是未分配利潤(rùn)，指企業(yè)留待以后年度分配的利潤(rùn)或待分配利潤(rùn)。

　　9、債券基金所持有的債券的平均信用等級(jí)是債券基金()的監(jiān)控指標(biāo)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C

　　解析：信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)�券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)主要有債券基金所持有的債券的平均信用等級(jí)、各信用等級(jí)債券所占比例等。

　　10、()是期貨交易最大的特征。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.對(duì)沖平倉(cāng)制度

　　D.交割制度

　　B

　　解析：盯市是期貨交易最大的特征，又稱為“逐日結(jié)算”，即在每個(gè)營(yíng)業(yè)日的交易停止以后，成交的經(jīng)紀(jì)人之間不直接進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，而是將所有清算事務(wù)都交由清算機(jī)構(gòu)辦理。

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