第16題

　　基金銷售適用性制度的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)至少包括(C)。

　�、�.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法

　�、�.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　　Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　(二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;

　　(三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;

　　(四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　第17題

　　基金管理公司需要在每年結(jié)束后(C)內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。

　　A.60個(gè)工作日

　　B.90個(gè)工作日

　　C.90個(gè)自然日

　　D.60個(gè)自然日

　　在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　第18題

　　以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是(C)。

　　A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

　　B.基金、國債期貨

　　C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)

　　D.城投債、限售股

　　債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。

　　第19題

　　基金份額的登記、確認(rèn)是(C)的職責(zé)之一。

　　A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　B.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　第20題

　　基金當(dāng)事人不包括(D)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　第21題

　　從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成資產(chǎn)管理行業(yè)，以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是(D)。

　　A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

　　B.提供各類投資機(jī)會(huì)

　　C.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

　　D.防范風(fēng)險(xiǎn)

　　第22題

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(D)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　第23題

　　在日常運(yùn)作中，我國基金管理公司按照(D)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　第24題

　　下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是(D)。

　　A.指數(shù)基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　第25題

　　通過對(duì)基金持股的(D)分析，可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A.平均市盈率

　　B.平均市準(zhǔn)率

　　C.持股數(shù)量

　　D.平均市值

　　第26題

　　關(guān)于系列基金，下列說法不正確的是(D)。

　　A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　B.具有簡化管理、降低成本的特點(diǎn)

　　C.具有強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　D.是指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金

　　以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金是基金中的基金。

　　第27題

　　以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，正確的是(B)。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　第28題

　　狹義的基金監(jiān)管一般專指(D)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　A.社會(huì)力量

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　C.基金行業(yè)自律組織

　　D.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　第29題

　　在實(shí)際工作中，履行誠信職業(yè)道德規(guī)范，必須(B)。

　　A.采用貶低同行方式招攬顧客

　　B.正確對(duì)待利益問題

　　C.不擇手段地競(jìng)爭(zhēng)

　　D.利用內(nèi)幕交易盈利

　　第30題

　　關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是(C)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人不少于1 000人

　　封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1000人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

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