點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題匯總

　　第 1 題：單項選擇題

　　( )本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

　　A 、公司型基金B(yǎng) 、契約型基金C、普通合伙型D 、有限合伙型

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　契約型基金本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

　　第 2 題：單項選擇題

　　( )是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　A 、EVA

　　B、EBITDA C、PEG

　　D 、PE

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　第 3 題：單項選擇題

　　MBO 產(chǎn)生的結(jié)果為( )。

　　A 、被其他企業(yè)收購

　　B 、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　MBO 即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

　　第 4 題：單項選擇題

　　按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)( )合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　A 、三分之二以上B 、三分之一以上C、全體

　　D 、二分之一以上

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　第 5 題：單項選擇題

　　并購基金的操作以( )為主。

　　A 、管理層收購B 、要約收購C、杠桿收購 D 、重組收購

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　并購基金的操作以杠桿收購為主。

　　第 6 題：單項選擇題

　　除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )合伙人同意。

　　A 、二分之一B 、全體

　　C、三分之一

　　D 、二分之二

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。

　　第 7 題：單項選擇題

　　從事私募股權(quán)投資 ( 含創(chuàng)業(yè)投資 )( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個項目;可以向中國證券投

　　資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格 .

　　A 、5、兩B 、6、兩C、5、一D 、6、一

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　從事私募股權(quán)投資 (含創(chuàng)業(yè)投資 )6 年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。

　　第 8 題：單項選擇題

　　擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備( )的合格投資者

　　A 、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險回避能力B 、風(fēng)險應(yīng)對能力和風(fēng)險承受能力C、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力D、風(fēng)險應(yīng)對能力和風(fēng)險回避能力

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者。

　　第 9 題：單項選擇題

　　定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前( )個交易日市價的( )。

　　A 、10; 60%

　　B、20; 60%

　　C、20; 90%

　　D 、10; 90%

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　定增基金的發(fā)行價規(guī)定不低于公告前 20個交易日市價的 90% 。

　　第 10 題：單項選擇題

　　封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A 、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B 、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D 、是否具有股權(quán)性

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購會長贖回的一種基金運作方式。

　　第 11 題：單項選擇題

　　根據(jù)( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

　　A 、法律形式B 、基金存續(xù)期C、投資理念 D 、基金規(guī)模

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　第 12 題：單項選擇題

　　根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿

　　( )但未提交經(jīng)審計的年度 財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不 予登記。

　　A 、半年B、一年

　　C、一個 季度

　　D 、兩年

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

　　第 13 題：單項選擇題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，( )為合伙企業(yè)成立日期。

　　A 、合伙協(xié)議 簽署當(dāng)日

　　B 、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照 簽發(fā)日期

　　C、合伙企業(yè)名 稱確認當(dāng)日

　　D 、合伙人發(fā) 起當(dāng)日

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。

　　第 14 題：單項選擇題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè) 清算 結(jié)束， 清算人應(yīng)當(dāng) 編制清算報 告，經(jīng)( 伙企業(yè) 注銷登記。

　　A 、全體合伙人B 、普通合伙人C、董事會

　　D 、有限合伙人

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　簽)名、 蓋章后 ，申請 辦理合

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

　　第 15 題：單項選擇題

　　根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指 導(dǎo)意見》私募基金管理人不 得聘用從其他公募基金公司 離職未滿

　　( )月的基金經(jīng)理從事投資、 研究 、交易等相關(guān)業(yè)務(wù) .

　　A 、2

　　B、3

　　C、4

　　D 、1

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿 3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第 16 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案 辦法》私募基金管理人的 高級管理人員應(yīng)當(dāng) 誠實守信，最 近

　　( )沒有重 大失 信記錄，未被中國證監(jiān)會采 取市場禁入措施 . A 、兩年

　　B 、五年C、一年D 、三年

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高 級管理人員應(yīng)當(dāng) 誠實守信， 最近三 年沒有重大失 信記 錄，未 被中國證 監(jiān)會采 取市場 禁入措施 。

　　第 17 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金管理人 內(nèi)部控制 指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少( 高級)管名理人員。

　　A 、2

　　B、5

　　C、3

　　D 、1

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi) 部控 制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少 2名高 級管理人員。

　　第 18 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理 暫行辦法》關(guān)于 非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于( ) 萬。

　　A 、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D 、2000

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　凈根據(jù)《私募投資基金 監(jiān)督 管理暫行辦法》資 產(chǎn)不低于 1000萬元 的單位認定為合格投資者。

　　第 19 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理 辦法》募 集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外 包服 務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募 集過程 中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采 取相關(guān) 紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可 視情節(jié)輕 重記 入( )。

　　A 、誠信檔案

　　B 、違約檔案C、自律 檔案D 、處罰檔 案

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理辦法》募 集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外 包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募 集過程中的違規(guī)行為 被中國基金業(yè)協(xié)會采 取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可 視情節(jié)輕重 記入誠 信檔案。

　　第 20 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理 辦法》私募基金管理人委托基金 銷售 機構(gòu)募 集私募基金，應(yīng)當(dāng)以 書面形

　　式簽訂 基金( )，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金 銷售 機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他 涉及投資者利

　　益的部分作為( )附的件 。

　　A 、銷售 協(xié)議、基金合同B 、銷售 協(xié)議、 招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同

　　D 、代理協(xié)議、 招募說明書

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人委托基金銷 售機構(gòu)募 集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以 書面 形式簽 訂基金銷 售協(xié)議， 并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷 售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他 涉及投資者利 益的部分作為基金合同的 附件。

　　第 21 題：單項選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金合同指 引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募 集、運營、審計、法律 顧問 等提供 服務(wù)的基金 服務(wù)機構(gòu)從基金中 列支相應(yīng)( )。

　　A 、管理 費B 、托管 費C、服務(wù)費D 、運營費

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募 集、運營、審計、法律 顧問 等提供 服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中 列支相應(yīng) 服務(wù)費。

　　第 22 題：單項選擇題

　　根據(jù)目前的基金備案 情況 私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以( )為主。

　　A 、有限合伙企業(yè)B 、契約型

　　C、公司型D 、FOF

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)目前的基金備案 情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。

　　第 23 題：單項選擇題

　　公司型基金的最 高權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A 、基金公司投資人

　　B 、基金公司股 東大 會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D 、基金公司 董事會

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司型證券投資基金的 最高權(quán)力機構(gòu)為股 東大會。

　　第 24 題：單項選擇題

　　公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格 依據(jù)( )而設(shè) 立，其法律法規(guī) 程度相對要 高于其他 類型的私募股權(quán)投資基金。

　　A 、《創(chuàng)投 辦法》

　　B 、《公司法》C、《基金法》D 、《證券法》

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司型私募的設(shè)立一 般來說 是針對設(shè)立一 家公司，必須 嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

　　第 25 題：單項選擇題

　　關(guān)于市凈率 估值方法更加適 合企業(yè) 種類說 法正確的是( )。

　　A 、資產(chǎn) 流動 性低的 房地產(chǎn)企業(yè)

　　B 、資產(chǎn) 流動 性低的金 融企業(yè)

　　C、資產(chǎn) 流動 性高的金 融企業(yè)

　　D 、以上均不對

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　因為資 產(chǎn)流動性 高的金 融企業(yè) 賬面 價值更加接近 市場價值。

　　第 26 題：單項選擇題

　　關(guān)于私募基金管理人的投資 運作行為。以 下正確的是( )。

　　A 、因策略 相同，將 旗下 兩個基金的資金合并 賬戶管理

　　B 、保存基金的投資決 策文件 10年C、無需向投資者 披露 杠桿 運用情況

　　D、因需要 臨時籌措 資金 頭寸 ，管理人 借用其 它基金的資金

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷 售機構(gòu)應(yīng)當(dāng) 妥善 保存私募基金投資決 策、交易和投資者 適當(dāng)性管理等方 面的記 錄及其他相關(guān)資 料，保 存期限自基金清算 終止之 日起不得少于 10 年。

　　第 27 題：單項選擇題

　　關(guān)于有限合伙 制說法錯誤 的是( )

　　A 、有限合伙人 負責(zé) 出資

　　B 、在國內(nèi)的普通合伙人通 常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表 整個私募股權(quán)基金對外行使權(quán)力

　　D 、普通合伙人 沒有經(jīng)營管理權(quán)利， 而有限合伙人有，但受 到普通合伙人監(jiān)督

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　普通合伙人 負責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人 負責(zé)監(jiān)督 。

　　第 28 題：單項選擇題

　　合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變 更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變 更決定或者發(fā)生變 更事由之日 起

　　( )內(nèi)，向企業(yè)登記機關(guān)申請 辦理變更登記。

　　A 、十五 日內(nèi)B 、三十日內(nèi)C、五日內(nèi) D 、十日內(nèi)

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項發(fā) 生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā) 生變更事由之日起十五 日內(nèi)，向企業(yè)登記機關(guān)申請辦理變 更登記。

　　第 29 題：單項選擇題

　　合伙企業(yè)解 散，應(yīng)當(dāng)由 清算人進行 清算。清算人由( )合伙人擔(dān)任。

　　A 、二分之一B 、三分之一C、三分之二D 、全體

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè) 解散 ，應(yīng)當(dāng)由清算人進行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。

　　第 30 題：單項選擇題

　　合伙人向合伙人以外的人 轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的 財產(chǎn)份額的， 在同等 條件下 ，其他合伙人有( );但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

　　A 、優(yōu)先 購買權(quán)B 、優(yōu)先 回售權(quán)C、優(yōu)先貶 回權(quán)D 、優(yōu)先轉(zhuǎn)換 權(quán)

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　合伙人向合伙人以外的人 轉(zhuǎn)讓 其在合伙企業(yè)中的財 產(chǎn)份額的，在同等 條件下 ，其他合伙人有優(yōu)先 購買權(quán);但是，合伙協(xié)議 另有約定的 除外。

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