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　　基金的投資交易與結(jié)算

　　1、證券交易所的職責(zé)不包括(　)。

　　A、實行自律管理

　　B、組織和監(jiān)督證券交易

　　C、為證券集中交易提供場所和設(shè)置

　　D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)制

　　B、會員制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我國證券交易所的總經(jīng)理由(　)任免。

　　A、國務(wù)院

　　B、國務(wù)院證券委員會

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A、國務(wù)院

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、中國證券登記結(jié)算中心

　　B、上海證券交易所結(jié)算中心

　　C、深圳證券交易所結(jié)算中心

　　D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付

　　B、法人結(jié)算

　　C、分級結(jié)算

　　D、全額結(jié)算

　　7、(　)指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A、單邊凈額結(jié)算

　　B、雙邊凈額結(jié)算

　　C、三邊凈額結(jié)算

　　D、多邊凈額結(jié)算

　　8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　9、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用(　)。

　　A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

　　B、貨銀對付模式和全額交收模式

　　C、凈額交收模式和全額交收模式

　　D、共同對手方結(jié)算模式和逐筆清算模式

　　10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有(　)。

　　Ⅰ.QFII基金

　�、�.保險資產(chǎn)

　�、�.證券投資基金

　�、�.企業(yè)年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成

　　B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費，不能用于客戶取款

　　C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金

　　D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理

　　12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行

　　B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內(nèi)進(jìn)行

　　C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

　　D、我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行

　　13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是(　)。

　　A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C、B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D、債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　16、深圳證券交易所證券的收盤價通過(　)產(chǎn)生。

　　A、連續(xù)競價

　　B、協(xié)議競價

　　C、集合競價

　　D、充分競價

　　17、當(dāng)上市公司實施(　)時，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。

　�、�.送股

　�、�.配股

　�、�.派息

　�、�.債轉(zhuǎn)股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺系統(tǒng)說法錯誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢

　　B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應(yīng)及時向備付金賬戶補(bǔ)入資金

　　C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支

　　D、對于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請

　　19、關(guān)于銀行間債券市場下列說法錯誤的是(　)。

　　A、我國銀行間債券市場建立時間為1981年

　　B、銀行間債券市場已成為我國債券市場的主體

　　C、全國銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場

　　D、銀行間債券市場已發(fā)展成為具有資本市場和貨幣市場雙重功能的場外債券市場

　　20、(　)履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。

　　A、國務(wù)院

　　B、財政部

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　21、銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A、上海清算所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中央結(jié)算公司

　　D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　22、在銀行間債券市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，(　)是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)。

　　A、上海清算所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中央結(jié)算公司

　　D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　23、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與(　)進(jìn)行交易的債券二級市場參與者。

　　A、中國人民銀行

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、證券公司

　　24、結(jié)算代理制度是指經(jīng)(　)批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

　　A、國務(wù)院

　　B、銀監(jiān)會

　　C、證監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　25、銀行間債券市場中債券的交易品種主要有(　)。

　�、�.國債

　　Ⅱ.資產(chǎn)支持證券

　�、�.政策性銀行債

　�、�.中小企業(yè)集合票據(jù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　)天。

　　A、60

　　B、90

　　C、180

　　D、365

　　27、市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、100%

　　28、(　)是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　A、凈額結(jié)算

　　B、全額結(jié)算

　　C、實時處理交收

　　D、批量處理交收

　　29、(　)是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

　　A、凈額結(jié)算

　　B、全額結(jié)算

　　C、實時處理交收

　　D、批量處理交收

　　30、根據(jù)銀行間結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為(　)。

　　A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算

　　B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算

　　C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算

　　D、實時處理交收和批量處理交收

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