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　　1、關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展的表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.國際化基金的投資標的遍布全球，通常以歐美日等發(fā)達國家和新興市場國家為主要區(qū)域

　�、�.投資基金國際化的目的在于充分把握各國證券價格上升的潛力，并在一定程度上分散投資風險

　�、�.投資基金的國際化隨著經(jīng)濟全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)

　�、�.投資基金的國際化為金融市場的國際化奠定了良好的基礎(chǔ)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　2、(　)是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

　　A、國際證監(jiān)會組織

　　B、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織

　　C、世界貿(mào)易組織

　　D、世界銀行

　　3、下列不屬于國際證監(jiān)會組織的關(guān)于基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容的是(　)。

　　A、相互提供信息

　　B、確保客戶所有證券的交割獨立于投資公司證券的交割

　　C、提供自發(fā)性協(xié)助

　　D、對證券投資基金管理人進行實地檢查

　　4、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的相關(guān)制度中關(guān)于基金行業(yè)自律組織的監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A、是對政府監(jiān)管的有益補充

　　B、自律組織對行業(yè)市場運作和行為的了解更深入，專業(yè)水平更高

　　C、自律組織對市場變化的反應(yīng)較慢、不如政府監(jiān)管靈活

　　D、自律組織要求其管理對象既要遵循政府法規(guī)，又要遵守道德規(guī)范

　　5、下列各基金不受AIFMD指令監(jiān)管的是(　)。

　　A、對沖基金

　　B、不動產(chǎn)基金

　　C、商品基金

　　D、證券投資基金

　　6、關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在2005年發(fā)布的《集合投資計劃治理白皮書》的內(nèi)容的說法不正確的是(　)。

　　A、所有投資基金都應(yīng)當在合適的法律法規(guī)框架下經(jīng)營，并提出了投資基金的設(shè)立的最優(yōu)形式

　　B、認為監(jiān)管當局在投資基金治理框架的構(gòu)建過程中起到?jīng)Q定性作用

　　C、基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產(chǎn)品時負有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責任

　　D、投資基金經(jīng)營的唯一目的是維護投資者的利益，基金要完善內(nèi)部機制，解決與投資者相關(guān)的利益沖突

　　7、歐盟跨境投資基金的主要模式是(　)。

　　A、UCITS

　　B、AIFMD

　　C、RQFII

　　D、QFII

　　8、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，下列不屬于UCITS基金范圍的是(　)。

　�、�.封閉式基金

　�、�.投資與借款政策與指令不符的基金

　�、�.基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金

　�、�.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、關(guān)于UCITS一號指令對基金管理人和托管人的資格與條件的說法不正確的是(　)。

　　A、對于基金管理人只要求其有充足的財政資源

　　B、基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　C、托管人應(yīng)確保基金發(fā)售、申購、贖回、基金單位凈值的計算符合法律及基金規(guī)則

　　D、一家機構(gòu)可以同時擔任管理人和托管人

　　10、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，UCITS基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于基金資產(chǎn)的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　11、以下關(guān)于UCITS一號指令對UCITS基金投資政策的規(guī)定的表述正確的是(　)。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于20%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券與可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券，兩者之和的比例不高于20%

　　D、基金可獲得為開展業(yè)務(wù)所需的動產(chǎn)和不動產(chǎn)

　　12、根據(jù)UCITS一號指令的規(guī)定，基金投資于以下(　)等證券時，不得超過基金資產(chǎn)凈值的35%。

　�、�.一個成員國發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券

　　Ⅱ.一個成員國地方政府發(fā)行的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.一個非成員國政府擔保的可轉(zhuǎn)讓證券

　�、�.成員國參加的國際組織擔保的可轉(zhuǎn)讓證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求的說法錯誤的是(　)。

　　A、起始資本不能低于12.5萬歐元

　　B、管理公司不可以將管理公司的義務(wù)委托給第三方

　　C、管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　14、歐盟UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.引進基金管理公司通行證

　�、�.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

　　Ⅲ.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS基金整合

　�、�.引進主從結(jié)構(gòu)基金以促進資產(chǎn)池的組建

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于歐盟AIFMD指令對私募股權(quán)投資基金管理人豁免注冊規(guī)定的說法錯誤的是(　)。

　　A、資產(chǎn)規(guī)模未達到1億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可豁免注冊

　　B、資產(chǎn)規(guī)模達到5億歐元但不使用財務(wù)杠桿且投資5年內(nèi)無贖回權(quán)的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊

　　C、豁免的私募股權(quán)投資基金管理人需要在其母國注冊

　　D、豁免的私募股權(quán)投資基金管理人無需提供所管理的私募基金的投資策略、主要的風險敞口及風險集中度等信息

　　16、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于(　)萬歐元。

　　A、2.5

　　B、5.5

　　C、12.5

　　D、25.5

　　17、英國投資基金國際化具有里程碑意義的事件發(fā)生在(　)年。

　　A、1992

　　B、1997

　　C、2000

　　D、2005

　　18、目前全球最大的UCITS基金注冊地是(　)。

　　A、法國

　　B、德國

　　C、愛爾蘭

　　D、盧森堡

　　19、合格境外機構(gòu)投資者的簡稱為(　)。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、RQDII

　　D、RQFII

　　20、下列機構(gòu)中，(　)在申請合格境外機構(gòu)投資者(QFII)時，應(yīng)具備最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　Ⅰ.基金管理公司

　�、�.養(yǎng)老基金

　　Ⅲ.政府投資管理公司

　�、�.保險公司

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、申請合格境外機構(gòu)投資者時，申請人要有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近(　)年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

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