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　　1、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用()手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.經(jīng)濟的

　　D.行政的

　　【正確答案】：ACD

　　2、基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及()。

　　A.對基金投資者的監(jiān)管

　　B.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對基金運作的監(jiān)管

　　D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：BCD

　　3、基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.“三公”原則

　　C.自律在先和監(jiān)管在后原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　【正確答案】：ABD

　　4、我國基金監(jiān)管的目標包括()。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風險

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　【正確答案】：ABD

　　5、基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.基金管理年限與管理規(guī)模

　　C.具有境外投資管理經(jīng)驗的人員數(shù)量

　　D.公司治理與內(nèi)部控制

　　【正確答案】：BCD

　　6、基金公司會員部的職責包括()。

　　A.負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作

　　B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　C.正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認識

　　D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，并監(jiān)督實施

　　【正確答案】：ABD

　　7、基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在()。

　　A.維護證券市場的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高證券市場的效率

　　D.保護基金份額持有人利益

　　【正確答案】：ACD

　　8、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

　　A.負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核

　　D.全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

　　【正確答案】：ABCD

　　9、督察長不得有下列行為()。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

　　【正確答案】：ABCD

　　10、督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有()。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.可以授權(quán)他人代為履行職責

　　D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避

　　【正確答案】：ABD

　　11、督察長的主要職責包括()。

　　A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況

　　B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見

　　C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告

　　【正確答案】：ABC

　　12、對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有()。

　　A.依法責令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.暫停履行職務(wù)

　　【正確答案】：ABCD

　　13、證券交易所自律管理的內(nèi)容包括()。

　　A.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

　　B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

　　C.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　D.基金公司人員的聘任

　　【正確答案】：ABC

　　14、基金行業(yè)自律管理的方式主要包括()。

　　A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，加強會員管理

　　B.大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象

　　C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過督察長進行定期檢查

　　【正確答案】：ABC

　　15、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　【正確答案】：ABC

　　16、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過()方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　A.市場準入監(jiān)管

　　B.市場秩序監(jiān)管

　　C.日常持續(xù)監(jiān)管

　　D.基金管理人員監(jiān)管

　　【正確答案】：AC

　　17、證券投資基金投資不得有的情形有()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的l0%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%

　　C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　【正確答案】：ABCD

　　18、中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是()。

　　A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管

　　B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效

　　D.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

　　【正確答案】：BCD

　　19、機構(gòu)在()等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

　　A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)

　　B.組織機構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

　　C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)

　　D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

　　【正確答案】：ABCD

　　20、中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括()。

　　A.各機構(gòu)、部門和崗位職責是否保持相對獨立

　　B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，即保證清算的及時高效，又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

　　D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡

　　【正確答案】：ABD

　　21、中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括()。

　　A.進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查

　　B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料

　　C.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

　　D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

　　【正確答案】：ABCD

　　22、風險準備金主要用于賠償因公司()等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。

　　A.違法違規(guī)

　　B.違反基金合同

　　C.技術(shù)故障

　　D.突發(fā)事件

　　【正確答案】：ABC

　　23、中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

　　A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則

　　B.控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求

　　C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行

　　D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進行了規(guī)范

　　【正確答案】：ABC

　　24、基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面，有關(guān)的法規(guī)要求包括()。

　　A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓

　　B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　【正確答案】：BCD

　　25、基金管理公司辦理重大變更事項，有下列()情形時須報中國證監(jiān)會批準。

　　A.變更經(jīng)營范圍

　　B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、居所

　　【正確答案】：ABCD

　　26、在持股主體的規(guī)范方面，現(xiàn)行法規(guī)對基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

　　A.可以為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　B.不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　C.可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　【正確答案】：BD

　　27、中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括()。

　　A.征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進行審查

　　C.采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況

　　【正確答案】：ABCD

　　28、基金信息披露對違規(guī)機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰類別有()。

　　A.警告

　　B.暫�；蛘呷∠�基金從業(yè)資格

　　C.承擔賠償責任

　　D.追究刑事責任

　　【正確答案】：ABD

　　29、基金募集信息披露監(jiān)管包括()。

　　A.對基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等基金募集申請材料進行審核

　　B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管

　　C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管

　　D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查

　　【正確答案】：ACD

　　30、基金信息披露監(jiān)管已形成了()的基金信息披露規(guī)范體系。

　　A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導(dǎo)

　　B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》為指南

　　C.以《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》為特別補充

　　D.以《證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引

　　【正確答案】：ABCD

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