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　　1、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算方式正確的是()。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用

　　【正確答案】：AC

　　下列關(guān)于ETF認(rèn)購方式的表述正確的是()。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購

　　C.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售

　　D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購

　　【正確答案】：ABD

　　開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)為()。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【正確答案】：ABCD

　　QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于()。

　　A.QDII基金申購、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

　　C.拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　【正確答案】：BC

　　基金份額持有人()，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　B.擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　C.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　D.擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　【正確答案】：AD

　　LOF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　【正確答案】：AB

　　某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結(jié)果正確的有()。

　　A.凈申購金額為1009000元

　　B.凈申購金額為991080.28元

　　C.申購份額為792864.22份

　　D.申購份額為800000份

　　【正確答案】：BC

　　下列關(guān)于基金贖回費的表述正確的是()。

　　A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　C.對于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

　　D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　【正確答案】：AD

　　下列關(guān)于開放式基金申購的表述錯誤的是()。

　　A.申購費率不得超過申購金額的3%

　　B.基金產(chǎn)品后端收費的最高檔申購費率應(yīng)低于對應(yīng)的前端最高檔申購費率

　　C.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端申購費率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用

　　【正確答案】：ABD

　　關(guān)于申購、贖回的登記與款項的支付，下列說法正確的是()。

　　A.投資者提交贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項

　　B.對一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起5個工作日內(nèi)支付贖回款項

　　C.基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到賬，則申購不成功

　　D.申購不成功或無效，款項將退回投資者資金賬戶

　　【正確答案】：ACD

　　下列關(guān)于開放式基金的表述正確的是()。

　　A.認(rèn)購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠

　　B.認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回

　　C.申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回

　　D.在認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

　　【正確答案】：ABCD

　　關(guān)于LOF份額的認(rèn)購，以下說法正確的是()。

　　A.LOF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式

　　B.場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C.我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

　　D.投資者可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場內(nèi)認(rèn)購LOF份額

　　【正確答案】：ABC

　　關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是()。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請

　　B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制

　　【正確答案】：BC

　　關(guān)于巨額贖回，以下說法正確的是()。

　　A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的20%時，為巨額贖回

　　B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并公告

　　D.部分延期贖回時，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　【正確答案】：BCD

　　封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括()。

　　A.較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報

　　B.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報

　　C.買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者

　　D.先后順序按照交易主機接受申報的時間確定

　　【正確答案】：ABCD

　　下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是()。

　　A.每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶

　　B.已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶

　　C.每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或基金賬戶

　　D.每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶和基金賬戶

　　【正確答案】：ABC

　　QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點有()。

　　A.發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

　　B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII及基金份額面值的大小

　　C.QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

　　D.QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購

　　【正確答案】：ABC

　　封閉式基金發(fā)售方式主要有()。

　　A.金額認(rèn)購

　　B.網(wǎng)上發(fā)售

　　C.證券認(rèn)購

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　【正確答案】：BD

　　下列公式正確的是()。

　　A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費率)

　　C.認(rèn)購費用=凈認(rèn)購金額/認(rèn)購費率

　　D.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　【正確答案】：AD

　　ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括()等內(nèi)容。

　　A.最小申購

　　B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)

　　C.現(xiàn)金替代

　　D.基金份額凈值

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF份額申購、贖回的原則有()。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

　　C.中購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　D.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　【正確答案】：ABC

　　申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括()。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金差額

　　D.其他對價

　　【正確答案】：ABCD

　　ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　【正確答案】：ABC

　　因()原因?qū)е碌幕�金非交易過戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執(zhí)行

　　C.捐贈

　　D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　【正確答案】：ABCD

　　出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延期贖回

　　D.部分延期贖回

　　【正確答案】：AD

　　下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是()。

　　A.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷

　　B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額

　　C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)

　　【正確答案】：BC

　　投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過()辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)

　　【正確答案】：ABD

　　基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下()的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l000人

　　【正確答案】：AB

　　買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是()。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為l000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

　　【正確答案】：AD

　　關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是()。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+1交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

　　【正確答案】：ABC

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