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　　1、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權平均價格算法

　　B、時間加權平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【解析】成交量加權平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　2、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構的重大處罰。

　　3、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：C

　　【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　4、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

　　D、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【解析】遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　5、有關現金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現金流量表的編制基礎是權責發(fā)生制

　　B、現金流量表的編制基礎是收付實現制

　　C、現金流量表的作用包括反應企業(yè)的現金流量，評價企業(yè)未來產生現金凈流量的能力

　　D、通過對現金投資與融資、非現金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況。

　　正確答案：B

　　【解析】現金流量表的編制基礎是權責發(fā)生制。

　　6、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認

　　正確答案：D

　　【解析】基金互認，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　7、國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協助機制

　　B、早期預警機制

　　C、臨時性事務

　　D、風險預警機制

　　正確答案：B

　　【解析】國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　8、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業(yè)的現金的增減變動等情形

　　B、現金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的

　　C、現金流量表是根據收付實現制為基礎編制的

　　D、現金流量表也叫財務狀況變動表

　　正確答案：B

　　【解析】現金流量表不是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而是根據收付實現制(即實際現金流量和現金流出)為基礎編制的。

　　9、根據配置策略不同，可以將資產配置的動態(tài)調整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態(tài)資產配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【解析】資產配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略等。

　　10、()是指，一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。

　　A、自發(fā)性協助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【解析】所謂“自發(fā)性協助”系指一方主管機構未經他方主管機構的請求，就其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現的有關信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　11、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認

　　正確答案：D

　　【解析】基金互認，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　12、國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協助機制

　　B、早期預警機制

　　C、臨時性事務

　　D、風險預警機制

　　正確答案：B

　　【解析】國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　13、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業(yè)的現金的增減變動等情形

　　B、現金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的

　　C、現金流量表是根據收付實現制為基礎編制的

　　D、現金流量表也叫財務狀況變動表

　　正確答案：B

　　【解析】現金流量表不是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而是根據收付實現制(即實際現金流量和現金流出)為基礎編制的。

　　14、根據配置策略不同，可以將資產配置的動態(tài)調整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態(tài)資產配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【解析】資產配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產配置策略等。

　　15、()是指，一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。

　　A、自發(fā)性協助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【解析】所謂“自發(fā)性協助”系指一方主管機構未經他方主管機構的請求，就其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現的有關信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

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