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　　一、單項選擇題

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是(　)。

　　A.《證券投資基金法》　 　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　『正確答案』C

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標是(　)。

　　A.保護投資者利益　　B.保證市場的公平、效率和透明　　C.降低系統(tǒng)風險　　D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　『正確答案』A

　　3.對我國基金業(yè)的監(jiān)管負有最重要責任的機構是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會　　B.中國銀監(jiān)會　　C.中國人民銀行　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』A

　　4.我國的基金業(yè)自律管理職責由(　)承擔。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會　　B.基金公司會員部　　C.證監(jiān)會　　D.基金專業(yè)委員會

　　『正確答案』A

　　5.基金管理人應當自基金合同生效之日起(　)個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A.3　　B.6　　C.9　　D.12

　　『正確答案』B

　　6.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于(　)年。

　　A.1991　　B.2009　　C.2010　　D.2012

　　『正確答案』D

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由(　)辦理。

　　A.基金公司　　B.商業(yè)銀行　　C.基金管理人　　D.中國證券登記結算公司

　　『正確答案』D

　　8.開放式基金應當保持不低于基金資產凈值(　)的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%　　B.2%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』C

　　9.獨立基金銷售機構經營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于(　)人的，應于(　)日內報告中國證監(jiān)會，并于30日內將人員調整到規(guī)定要求 。

　　A.5，5　　B.5, 10　　C.10，5　　D.10，10

　　『正確答案』C

　　10.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產凈值的(　)。

　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%

　　『正確答案』A

　　11.持有基金管理公司股權未滿(　)年內不得轉讓出資。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』A

　　12.下面不屬于基金監(jiān)管所依據的部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《基金管理公司管理辦法》　　B.《基金運作管理辦法》　　C.《基金管理公司治理準則》　　D.《基金銷售管理辦法》

　　『正確答案』C

　　13.基金管理公司下列事項變更不需經中國證監(jiān)會批準的有(　)。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例　　B.變更名稱、住所　　C.修改章程　　D.計提風險準備金

　　『正確答案』D

　　14.關于基金管理公司股權處置監(jiān)管的說法不正確的是(　)。

　　A.出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產

　　C.可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

　　『正確答案』C

　　15.中國證監(jiān)會通過材料報備制度對基金市場實行的監(jiān)管屬(　)。

　　A.非現場檢查　　B.現場檢查　　C.自律性管理　　D.不定期檢查

　　『正確答案』A

　　16.基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權利，這是指基金監(jiān)管中(　)原則。

　　A.依法監(jiān)管原則　　B.公開原則　　C.公平原則　　D.公正原則

　　『正確答案』C

　　17.2007年9月份，中國證監(jiān)會關于基金管理公司計提風險準備金有關問題的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費收入的(　)計提風險準備金。

　　A.1%　　B.3%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』D

　　二、多項選擇題

　　1.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金信息披露管理辦法》　　B.《基金銷售管理辦法》　　C.《基金信息披露內容與格式準則》　　D.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　『正確答案』CD

　　2.中國證監(jiān)會對基金管理公司日常監(jiān)管的主要內容是(　)。

　　A.基金管理公司發(fā)起設立監(jiān)管　　B.基金公司治理情況監(jiān)管　　C.內部控制監(jiān)管　　D.風險管理監(jiān)管

　　『正確答案』BC

　　3.根據有關規(guī)定，我國基金高級管理人員包括(　)。

　　A.基金管理公司總經理　　B.基金管理公司董事長　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經理、副總經理　　D.基金管理公司副總經理

　　『正確答案』ABCD

　　4.下列屬于基金監(jiān)管原則的是(　)。

　　A.公開、公平、公正原則　　B.監(jiān)管與自律并重原則　　C.依法監(jiān)管原則　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　『正確答案』ABCD

　　5.中國證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管內容(　)。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管　　B.對證券投資基金行為的監(jiān)管　　C.對基金份額持有人的監(jiān)管　　D.對基金托管人的監(jiān)管

　　『正確答案』ABD

　　6.對基金管理公司的市場準入監(jiān)管主要包括(　)。

　　A.基金管理公司設立審核　　B.基金管理公司重大事項變更審核　　C.基金管理公司分支機構設立審核　　D.公司治理監(jiān)管

　　『正確答案』ABC

　　7.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務的監(jiān)管主體是(　)。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會　　C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』AB

　　8.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法(　)。

　　A.警示函　　B.監(jiān)管談話　　C.建議任職機構暫停職務　　D.建議任職機構免除職務

　　『正確答案』ABCD

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