點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為( )和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資　　B、可供出售的金融資產(chǎn)　　C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　2、AIFMD自( )起開(kāi)始實(shí)施。

　　A、[2004-2-13]　　B、[2011-7-1]　　C、[2013-7-22]　　D、[2014-7-22]

　　3、一般來(lái)說(shuō)，( )伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

　　A、首次公開(kāi)發(fā)行　　B、買殼上市或借殼上市　　C、管理層回購(gòu)　　D、二次出售

　　4、在證券衍生工具基金中，( )管理費(fèi)率一般最高。

　　A、認(rèn)股權(quán)證基金　　B、股票基金　　C、債券基金　　D、貨幣市場(chǎng)基金

　　5、假設(shè)某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為( )。

　　A、[8.74%]　　B、[8.84%]　　C、[9%]　　D、[2.25%]

　　6、UCITS指令的管轄原則，是以( )為主，( )為輔。

　　A、歐盟;母國(guó)　　B、母國(guó);歐盟　　C、母國(guó);東道國(guó)　　D、東道國(guó);母國(guó)

　　7、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于( )億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于( )億美元或等值貨幣。

　　A、10;1000　　B、10;100　　C、5;1000　　D、5;100

　　8、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。

　　A、增值稅　　B、營(yíng)業(yè)稅　　C、印花稅　　D、企業(yè)所得稅

　　9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括( )。

　　A、擔(dān)保費(fèi)　　B、過(guò)戶費(fèi)　　C、交易傭金　　D、證管費(fèi)

　　10、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。

　　A、基金托管人　　B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)　　C、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)　　D、基金份額持有人

　　11、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)責(zé)為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則( )

　　A、年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%　　B、年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

　　C、年利息保障倍數(shù)為6.5　　D、年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%

　　12、2008年8月19日起，我國(guó)證券交易印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為( )。

　　A、對(duì)出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B、對(duì)出讓方按千分之一征收，對(duì)受讓方不再征收

　　C、對(duì)出讓方不再征收，對(duì)受讓方按千分之一征收

　　D、對(duì)出讓方和受讓方均不再征收

　　13、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是( )。

　　A、算術(shù)平均法　　B、加權(quán)平均法　　C、優(yōu)化復(fù)制　　D、幾何平均法

　　14、下列關(guān)于封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法不正確的是( )。

　　A、封閉式基金交易實(shí)行與對(duì)A股交易同樣的10%的漲跌幅限制

　　B、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　C、買入與賣出封閉式基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份

　　D、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為1元

　　15、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定( )的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A、[30%]　　B、[40%]　　C、[50%]　　D、[60%]

　　16、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A、成正比　　B、成反比　　C、無(wú)關(guān)　　D、無(wú)法判斷

　　17、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行( )。

　　A、120000元　　B、134320元　　C、113485元　　D、150000元

　　18、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值)時(shí)(，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　A、十萬(wàn)分之一　　B、千分之一　　C、百萬(wàn)分之一　　D、萬(wàn)分之一

　　19、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。

　　A、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C、對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟

　　D、以上都正確

　　20、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為( )。

　　A、1個(gè)月　　B、2個(gè)月　　C、3個(gè)月　　D、4個(gè)月

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