點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1、單選題

　　股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在的禁止行為有( )。

　　Ⅰ.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　�、�.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查信息披露的禁止性規(guī)定。股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在以下禁止行為：公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　2、單選題

　　股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的定期信息包括( )。

　�、�.季度信息

　　Ⅱ.年度信息

　　Ⅲ.月度信息

　�、�.半年度信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金信息披露的方式。定期信息披露：包括季度信息披露、年度信息披露。

　　3、單選題

　　股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

　　B、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

　　C、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　　D、信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)務(wù)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排。

　　4、單選題

　　每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿(mǎn)足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益，這種分配方式是( )。

　　A、按基金分配

　　B、按收益分配

　　C、按權(quán)益分配

　　D、按單一項(xiàng)目分配

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿(mǎn)足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

　　5、單選題

　　根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿(mǎn)足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為( )。

　�、�.按基金分配

　　Ⅱ.按收益分配

　�、�.按規(guī)模分配

　�、�.按單一項(xiàng)目分配

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查基金收益分配的方式。根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿(mǎn)足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配。

　　6、單選題

　　股權(quán)投資基金清算小組的職責(zé)不包括( )。

　　A、.基金資產(chǎn)的清理

　　B、基金資產(chǎn)的評(píng)估

　　C、基金資產(chǎn)的分配

　　D、基金資產(chǎn)的投資

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查清算的主要程序。清算的主要程序包括：基金終止后，由基金清算小組(清算人)統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);基金清算小組(清算人)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù);清繳所欠稅款;清理債權(quán)債務(wù);制定并披露清算報(bào)告;對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　7、單選題

　　股權(quán)投資基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的要求不包括( )。

　　A、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、完整

　　B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容

　　D、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度和季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　8、單選題

　　下列不屬于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的是( )。

　　A、申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)

　　B、投資咨詢(xún)費(fèi)

　　C、贖回費(fèi)

　　D、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)。基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

　　9、單選題

　　基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其( )適用不同的前端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、持有期限

　　B、投資規(guī)模

　　C、申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))金額的數(shù)量

　　D、資金存管銀行

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)構(gòu)�；�金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))金額的數(shù)量適用不同的前端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　10、單選題

　　不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、0.75%;75%

　　B、1.5%;50%

　　C、0.5%;75%

　　D、1%;50%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)率水平。不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　11、單選題

　　不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、100%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)率水平。不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　12、單選題

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是( )。

　　A、在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B、在基金銷(xiāo)售過(guò)程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

　　C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　D、未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。

　　13、單選題

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A、全面性原則

　　B、客觀性原則

　　C、滯后性原則

　　D、投資人利益優(yōu)先原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售適用性。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1)投資人利益優(yōu)先原則。(2)全面性原則。(3)客觀性原則。(4)及時(shí)性原則。

　　14、單選題

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為( )。

　　A、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B、對(duì)基金銷(xiāo)售宣傳推介材料審查的方式和方法

　　C、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法

　　D、對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查基金銷(xiāo)售適用性。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

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