點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1、下列不屬于投資者需求的影響因素的是( )。

　　A、投資期限

　　B、收益要求

　　C、風險容忍度

　　D、股市行情變化

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。除此以外，投資者還可能因為流動性、稅收、監(jiān)管要求等因素而產(chǎn)生一些特別的投資需求。

　　2、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少( )年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　3、投資者需求的影響因素包括( )。

　�、�.收益要求

　�、�.風險容忍度

　　Ⅲ.流動性

　�、�.投資期限

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者需求的影響因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。除此以外，投資者還可能因為流動性、稅收、監(jiān)管要求等因素而產(chǎn)生一些特別的投資需求。

　　4、對一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括( )。

　　A、流動性

　　B、收益要求

　　C、投資期限

　　D、風險容忍度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度。

　　5、下列關(guān)于投資者需求的表述，錯誤的是( )。

　　A、風險承擔意愿對個人投資者更為重要

　　B、通常投資者對流動性的要求越低，其可接受的投資期限越長

　　C、投資者的投資境況和需求通常較為穩(wěn)定，可以每三年對投資者的需求做一次重新評估

　　D、投資者或因為流動性、稅收等因素產(chǎn)生一些特別的投資需求

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。

　　6、關(guān)于投資期限，下列表述錯誤的是( )。

　　A、投資期限較長的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績

　　B、投資期限越短，則投資者越能夠承擔更大的風險

　　C、投資期限的長短影響投資者的風險態(tài)度以及對流動性的要求

　　D、投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查投資者需求。投資期限越長，則投資者越能夠承擔更大的風險。

　　7、對于長期投資者而言，應該關(guān)注的是( )。

　　A、實際收益率

　　B、名義收益率

　　C、預期收益率

　　D、必要收益率

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資者需求。對于長期投資者而言，應該關(guān)注的是實際收益率。

　　8、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。

　　9、國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括( )。

　�、�.轉(zhuǎn)讓價款的支付

　�、�.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估

　　Ⅲ.國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　�、�.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估;(3)國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價款的支付;(5)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

　　10、下列選項中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場。

　　11、非上市有限責任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、全體

　　B、過半數(shù)

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　12、以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是( )。

　　A、投資者直接交易

　　B、分級結(jié)算原則

　　C、以機構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設(shè)定股份交易最低限額

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則。選項A錯誤，正確的應該是投資者委托交易。

　　13、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為( )。

　�、�.意向委托

　�、�.定價委托

　�、�.成交確認委托

　�、�.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當日有效。

　　14、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括( )。

　�、�.做市轉(zhuǎn)讓

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.競價轉(zhuǎn)讓

　�、�.委托轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查新三板交易機制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

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