點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

　�、�.開展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　�、�.從業(yè)考試

　�、�.資質(zhì)管理

　�、�.檔案管理

　�、�.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續(xù)

　　B.注冊手續(xù)

　　C.相應(yīng)職責(zé)

　　D.管理人職責(zé)

　　4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)

　　B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

　　C.私募基金注冊系統(tǒng)

　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　【答案】D

　　5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.營業(yè)場所

　�、�.營業(yè)時間

　�、�.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)( )。

　�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　11、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價格算法

　　B、時間加權(quán)平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【解析】成交量加權(quán)平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　12、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　13、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：

　　【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　14、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

　　D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【解析】遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當(dāng)前時刻，而遠(yuǎn)期利率的起點在未來某一時刻。

　　15、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

　　正確答案：B

　　【解析】現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2018基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2018年基金從業(yè)資格考試時間（全年）

　　2018年基金從業(yè)資格考試報名時間（全年）

　　2017年基金從業(yè)資格考試分?jǐn)?shù)線

　　2017年基金從業(yè)資格考試真題及答案

　　考試吧：2018年基金從業(yè)資格考試報考指南