1、相關(guān)系數(shù)的()大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。

　　A、概率

　　B、標(biāo)準(zhǔn)差

　　C、絕對(duì)值

　　D、期望收益

　　正確答案：C

　　【專家解析】相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。

　　2、我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。

　　A、[ρij]

　　B、[αij]

　　C、[βij]

　　D、[γij]

　　正確答案：A

　　【專家解析】我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。

　　3、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A、10;1000

　　B、10;100

　　C、5;1000

　　D、5;100

　　正確答案：A

　　【專家解析】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　4、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是()。

　　A、對(duì)抵押品進(jìn)行限定

　　B、傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

　　C、提高抵押率的要求

　　D、降低抵押率的要求

　　正確答案：D

　　【專家解析】減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有兩種：①對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求，如只接受短期國(guó)債或中央銀行票據(jù)為抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　5、從投資類型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為()。

　　A、債券型

　　B、主題型

　　C、股票型

　　D、混合型

　　正確答案：C

　　【專家解析】從投資類型來(lái)看，我國(guó)QDII基金多數(shù)為股票型。

　　6、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：B

　　【專家解析】一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

　　7、融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到()個(gè)月，且持有資金不得低于()萬(wàn)元人民幣。

　　A、12;50

　　B、12;100

　　C、18;50

　　D、18;100

　　正確答案：C

　　【專家解析】融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。

　　8、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　9、大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A、直接發(fā)行

　　B、間接發(fā)行

　　C、貼現(xiàn)發(fā)行

　　D、以上選項(xiàng)都不正確

　　正確答案：A

　　【專家解析】直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　10、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()

　　A、期貨合約只在交易所交易,期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)誰(shuí)形式進(jìn)行

　　B、一般而言遠(yuǎn)期，合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多敵誦過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

　　C、遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)

　　D、期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費(fèi)

　　正確答案：C

　　【專家解析】期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費(fèi)，而賣方則需要繳納保證金，也會(huì)有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)。

　　11、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。

　　12、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

　　A、誠(chéng)信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

　　13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協(xié)議、基金合同

　　B、銷售協(xié)議、招募合同書(shū)

　　C、代理協(xié)議、基金合同

　　D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　14、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。

　　A、管理費(fèi)

　　B、托管費(fèi)

　　C、服務(wù)費(fèi)

　　D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。

　　15、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業(yè)

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

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