76.關(guān)于守法合規(guī)準(zhǔn)則對基金從業(yè)人員的具體要求，以下理解錯誤的是()。

　　A.向上級部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　B.責(zé)任在于任職機(jī)構(gòu)是否制定了基本制度

　　C.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.及時制止所發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為

　　【參考答案】B

　　77.關(guān)于 ETF，以下說法正確的是()。

　　A.折價套利會增加 ETF 的總份額

　　B.ETF 申購時可使用一籃子股票

　　C.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進(jìn)行交易

　　D.投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現(xiàn)金

　　【參考答案】B

　　78.關(guān)于 QDII 基金的募集認(rèn)購，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金管理人必須具有銀行間外匯市場即期會員資格

　　B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定 QDII 基金份額面值的大小

　　C.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

　　D.QDII 基金份額可以采用人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等

　　【參考答案】A

　　【解析】QDII 基金主要投資于境外市場，因而與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下幾點獨特之處：(1)發(fā)售 QDII 基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。(2)基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定 QDII 基金份額面值的大小。(3)QDII 基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)�，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購。

　　79.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯誤的是()。

　　A.被基金份額持有人大會解任

　　B.被依法取消基金托管資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形

　　【參考答案】D

　　【解析】依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　80.關(guān)于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權(quán)，以下表述錯誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B】

　　【解析】基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(1)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。(3)決定更換基金管理人、基金托管人。(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　81.托管協(xié)議是明確()在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　A.基金管理人和基金份額持有人

　　B.基金托管人和基金份額持有人

　　C.基金管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人和托管人

　　【參考答案】D

　　82.根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)()。

　　A.被調(diào)查方公開披露的信息

　　B.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報告

　　C.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦

　　D.被調(diào)查方的市場影響力

　　【參考答案】A

　　83.關(guān)于風(fēng)險管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是()。

　　A.員工的風(fēng)險信息交流意識是其他風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

　　B.基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險及其對應(yīng)的回報進(jìn)行評價和平衡，采取包括回避、接受、

　　共擔(dān)或降低這些風(fēng)險等措施進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對

　　C.事項識別的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分識別事項可能帶來的風(fēng)

　　險與機(jī)會

　　D.風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　【參考答案】A

　　84.基金管理人關(guān)于 ETF 基金份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)()認(rèn)可后公告。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【參考答案】A

　　【解析】基金管理人關(guān)于 ETF 基金份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告，修改 ETF 基金份額參考凈值計算方式，也需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告。

　　85.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等

　　力量來實現(xiàn)其約束力，說明法律與道德()。

　　A.調(diào)整范圍相同

　　B.調(diào)整手段不同

　　C.目的不同

　　D.功能相互排斥

　　【參考答案】B

　　【解析】道德與法律的區(qū)別：(1)表現(xiàn)形式不同。(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。(3)調(diào)整范圍不同。(4)調(diào)整手段不同。其中，調(diào)整手段不同是指法律主要依靠國家強(qiáng)制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力。

　　86.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。

　　A.60 個工作日

　　B.60 日

　　C.30 個工作日

　　D.90 日

　　【參考答案】B

　　【解析】基金管理人在上半年結(jié)束后 60 日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。

　　87.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了政府監(jiān)管的()特征。

　　A.強(qiáng)制性

　　B.廣泛性

　　C.連續(xù)性

　　D.法定性

　　【參考答案】B

　　88.一般社會道德在基金相關(guān)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于()。

　　A.公民道德

　　B.基金相關(guān)的法律規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德

　　D.基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

　　【參考答案】C

　　【解析】職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

　　89.中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

　　B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任

　　C.取消托管資格措施

　　D.責(zé)令整改措施

　　【參考答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令整改措施。(2)取消托管資格措施。(3)對基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施。

　　90.關(guān)于投資者教育，以下表述正確的是()。

　　A.重要內(nèi)容是進(jìn)行風(fēng)險提示

　　B.首先是教育投資者選擇適合的投資策略

　　C.應(yīng)突出證券投資的重要性

　　D.重點內(nèi)容是選擇進(jìn)入市場的時機(jī)

　　【參考答案】A

　　【解析】重視投資者教育首先要了解什么是投資者教育以及正確的教育方法。針對投資者進(jìn)行的風(fēng)險教育、風(fēng)險提示以及為投資者維權(quán)提供的有關(guān)服務(wù)，已經(jīng)成為各國開展投資者教育的重要內(nèi)容。

　　91.為確�；�金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括()。

　　A.投資管理制度

　　B.授權(quán)制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　【參考答案】A

　　【解析】應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確�；�金公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全運行。

　　92.職業(yè)道德的作用有()。

　　Ⅰ.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　�、�.提升職業(yè)素質(zhì)

　�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　�、�.消除職業(yè)矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】B

　　【解析】職業(yè)道德的作用有：(1)調(diào)整職業(yè)關(guān)系。(2)提升職業(yè)素質(zhì)。(3)促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　93.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是()。

　　A.有利于基金管理者的價值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.能有效防止信息濫用

　　【參考答案】A

　　【解析】基金信息披露的作用有：(1)有利于投資者的價值判斷。(2)有利于防止利益沖突與利益輸送。(3)有利于提高證券市場的效率。(4)能有效防止信息濫用。

　　94.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的(　)。

　　A.調(diào)整范圍不同 B.調(diào)整手段不同 C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同 D.表現(xiàn)形式不同

　　答案：C

　　95.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起(　 )日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　答案：D

　　96.下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯誤的是(　)。

　　A.建立并管理投資人基金份額賬戶 B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　C.代理發(fā)放紅利 D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策 答案：D

　　97.(　 　)年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立。

　　A.2000 B.2001 C.2002 D.2003

　　答案： C

　　98. (　 　)又叫創(chuàng)業(yè)基金。

　　A.證券投資基金 B.風(fēng)險投資基金 C.私募股權(quán)基金 D.另類投資基金 答案： B

　　99.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案： D

　　100.關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()。

　　A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育有一個固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　【參考答案】C

　　【解析】國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則：(1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。(2)投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(4)投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。(5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。(6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

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