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　　51.銀行間公開市場一級交易商是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為()的對手方，與之進行債券交易。

　　A.財政部

　　B.中央結算公司

　　C.上海清算所

　　D.中國人民銀行

　　【參考答案】D

　　【解析】公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。

　　52.關于風險指標，以下屬于純粹事前指標的是()。

　　A.夏普比率

　　B.跟蹤誤差

　　C.貝塔系數(shù)

　　D.風險價值 VaR

　　【參考答案】C

　　53.買斷式回購屬于()的交易品種。

　　A.銀行間債券市場

　　B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.外匯交易柜臺市場

　　D.交易所債券市場

　　【參考答案】A

　　【解析】銀行間債券市場的交易品種有債券、回購和遠期交易。其中，回購分為質押式回購和買斷式回購兩種。

　　54.基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息溝通 B.內部監(jiān)控 C.控制活動 D.控制環(huán)境

　　答案：A

　　55.(　)是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　A.契約型基金 B.公司型基金 C.開放式基金 D.封閉式基金

　　答案：D

　　56.基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　)。

　　A.客觀、準確、完整 B.認真、誠信、完整、規(guī)范

　　C.獨立、準確、客觀 D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

　　答案：D

　　57.下列關于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風險、收益的排序中，正確的是(　)。

　　A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金

　　C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金

　　答案：B

　　58.(　)通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機構 B.基金自律組織 C.基金評價機構 D.基金份額登記機構

　　答案：A

　　59.下列不屬于金融市場構成要素的是()。

　　A.外部環(huán)境

　　B.市場參與者

　　C.金融交易的組織方式

　　D.金融工具

　　【參考答案】A

　　【解析】金融市場的構成要素有：(1)市場參與者。(2)金融工具。(3)金融交易的組織方式。

　　60.根據(jù)運作方式分類，基金分為()。

　　A.封閉式基金和開放式基金

　　B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

　　C.契約型基金和公司型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　【參考答案】A

　　【解析】根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。

　　61.基金份額登記機構的主要職責包括()。

　　A.基金份額的募集與客戶服務

　　B.基金的銷售與基金投資

　　C.基金份額的注冊登記

　　D.基金份額的募集與運作管理

　　【參考答案】C

　　【解析】基金份額登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資人的基金賬戶。(2)負責基金份額的登記。(3)基金交易確認。(4)代理發(fā)放紅利。(5)建立并保管基金份額持有人名冊。(6)法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　62.貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指()以內。

　　A.1 個月

　　B.6 個月

　　C.12 個月

　　D.3 個月

　　【參考答案】C

　　【解析】貨幣市場工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具。

　　63.基金銷售機構公示的從業(yè)資質人員信息，可以不包括()。

　　A.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　B.從業(yè)資質證明

　　C.從業(yè)年限

　　D.從業(yè)資質證明編號

　　【參考答案】C

　　【解析】基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　64.基金信息披露形式應遵循的原則不包括()。

　　A.易解性原則

　　B.完整性原則

　　C.易得性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　【參考答案】B

　　【解析】基金信息披露形式應遵循的原則包括：(1)規(guī)范性原則。(2)易解性原則。(3)易得性原則。

　　65.基金招募說明書應披露的信息不包括()。

　　A.業(yè)績比較基準

　　B.風險收益特征

　　C.投資策略

　　D.收益預期

　　【參考答案：】D

　　【解析】基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等是基金招募說明書中最為重要的信息。

　　66.中國證監(jiān)會對公募基金的()機構實行注冊管理。

　　A.基金信息技術系統(tǒng)服務

　　B.基金投資顧問

　　C.基金評價

　　D.基金估值核算

　　【參考答案】D

　　【解析】中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理。

　　67.關于守法合規(guī)的要求，以下說法不正確的是()。

　　A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

　　C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

　　D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　【參考答案】B

　　【解析】普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責，但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。

　　68.關于內部控制的相互制約原則，以下說法錯誤的是()。

　　A.對于基金管理人內部的事務，由于其業(yè)務風險客觀存在，設置不同的部分和崗位對其業(yè)務環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和核查，不僅不會降低業(yè)務發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效果

　　B.相互牽制需考慮縱向控制關系，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

　　C.相互牽制需考慮橫向控制關系，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

　　D.相互制約是指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡

　　【參考答案】A

　　69.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應遵循的原則不包括()。

　　A.便利性原則

　　B.實用性原則

　　C.可操作性原則

　　D.安全性原則

　　【參考答案】A

　　【解析】基金管理人應當根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

　　70.關于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是()。

　　A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價

　　B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

　　C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

　　D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

　　【參考答案】D

　　71.基金銷售機構的宣傳推介材料，應當報經(jīng)營活動所在地()備案。

　　A.證監(jiān)會派出機構

　　B.銀監(jiān)會

　　C.行業(yè)協(xié)會

　　D.保監(jiān)會

　　【參考答案】A

　　72.關于基金注冊登記機構的職責，以下描述錯誤的是()。

　　A.建立投資者基金份額賬戶

　　B.確認基金交易

　　C.確認基金份額凈值

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　【參考答案】C

　　【解析】基金注冊登記機構的主要職責：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　73.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。

　　A.建立規(guī)模導向的反洗錢制度

　　B.對資金支付進行監(jiān)控

　　C.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　D.制定嚴格有效的開戶流程

　　【參考答案】A

　　74.關于私募基金銷售機構的行為，符合法規(guī)要求的是()。

　　A.私募基金銷售機構應當采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

　　B.私募基金銷售機構應當通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介

　　C.私募基金銷售機構應當向投資者保證本金不受損失

　　D.私募基金銷售機構應當確保投資者的投資資金來源合法

　　【參考答案】A

　　75.金融資產(chǎn)的定義是()。

　　A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價值

　　B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證

　　C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關系

　　D.分為股權類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

　　【參考答案】B

　　【解析】金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。

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