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　　單選題

　　1.與其他金融工具相比，基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)，高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　2.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金的小機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　3.下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

　　C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式

　　D.根據(jù)運(yùn)作方式的分類(lèi)，分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　4.( )以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.債券基金

　　C.保本基金

　　D.股票基金

　　5.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。

　　A.政府債券、銀行存款

　　B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　　D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　答案：1.C　　2.C　3.A 　4.D 　　5.C

　　6、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

　　A、投資

　　B、中介服務(wù)

　　C、信托

　　D、控股

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　7、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)()時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A、[0.25%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.75%]

　　D、[1%]

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　8、2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了()，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A、基金公會(huì)

　　B、基金業(yè)行會(huì)

　　C、基金公司會(huì)員部

　　D、證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　9、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是()。

　　A、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　11、()是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、居民

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】居民是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

　　12、集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。

　　A、強(qiáng)化監(jiān)管

　　B、具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C、收益穩(wěn)定

　　D、風(fēng)險(xiǎn)固定

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

　　13、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

　　14、()指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、相互制約

　　D、獨(dú)立性

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　15、在證券市場(chǎng)交易中，()是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A、價(jià)格預(yù)期

　　B、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D、信息不對(duì)稱(chēng)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　16、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶(hù)身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

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