二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域，的直接投資工具有( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　62、 基金份額持有人享有基金( )。

　　A.資產(chǎn)所有權(quán)

　　B.資產(chǎn)管理權(quán)

　　C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.資產(chǎn)保管權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解　　析：基金份額持有人即基金投資人，是基金單位或份額的持有者，列其持有的基金份額享有所有權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)，以及取得基金清算后的剩余資產(chǎn)的權(quán)利�；�金管理人享有基金資產(chǎn)管理權(quán)，基金托管人享有基金保管權(quán)。

　　63、 下列屬于證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金投資咨詢公司

　　C.證券交易所

　　D.基金評(píng)級(jí)公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評(píng)級(jí)公司等。證券交易所屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。

　　64、 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。

　　A.基金名稱

　　B.利率變化

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　65、 下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.前者一般有固定的存續(xù)期

　　B.后者一般沒(méi)有固定的存續(xù)期

　　C.前者投資人少

　　D.后者投資人多

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　66、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。

　　A.公司型基金在形式上類似于一般股份公司

　　B.美國(guó)的絕大多數(shù)基金都是公司型基金

　　C.目前在我國(guó)公司型基金已逐步完善

　　D.在國(guó)際上也可以是上市基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：公司型基金指基金本身為一家股份公司，公司通過(guò)發(fā)行股票或受益憑證的方式來(lái)籌集資金。它在形式上類似于一般股份公司。目前我國(guó)的基金全部是契約型基金。在國(guó)際上，美國(guó)的基金以公司型基金為主，有上市基金也有非上市基金。

　　67、 下列屬于成長(zhǎng)型基金的主要投資對(duì)象是( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.大盤藍(lán)籌股

　　D.政府債券和公司債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　68、 證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。

　　A.為中小型投資者拓寬了投資渠道

　　B.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C.促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　69、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)是( )。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款

　　C.投資股票

　　D.向他人提供擔(dān)保

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)有：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　70、 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.可以是現(xiàn)場(chǎng)方式

　　B.可以是通訊方式

　　C.必須是現(xiàn)場(chǎng)方式

　　D.必須是通訊方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　71、 下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

　　B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日的次日披露

　　C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工 日計(jì)算并披露

　　D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：本題是對(duì)基金份額凈值的計(jì)算及披露的考查，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　72、 下列屬于定期報(bào)告的信息披露文件的是( )。

　　A.公開(kāi)說(shuō)明

　　C.基金資產(chǎn)凈值報(bào)告

　　B.投資組合報(bào)告

　　D.中期報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　73、 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求的說(shuō)法，正確的1有( )。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　　B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

　　C.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　D.基金托管人可以與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消;(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。D項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　74、 下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。

　　D. 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　75、 基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

　　D.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見(jiàn)和建議;研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案;草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約;協(xié)助開(kāi)展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國(guó)際交流與合作等。

　　76、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

　　A.法律形式不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.投資策略不同

　　D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　77、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　78、 按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為( )。

　　A.公募基金

　　B.私募基金

　　C.上市基金

　　D.非上市基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金;按照基金的流通方式可以劃分為上市基金和非上市基金。

　　79、 基金會(huì)計(jì)區(qū)別于其他會(huì)計(jì)的標(biāo)志有( )。

　　A.以公允價(jià)值計(jì)算

　　B.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金

　　C.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

　　D.對(duì)未實(shí)現(xiàn)利得進(jìn)行確認(rèn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　80、 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是( )。

　　A.基金合同期限屆滿而未延期的

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定終止

　　C.基金管理人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接的

　　D.10%以上的基金份額持有人集體要求的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的;(2)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;(3)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的;(4)基金合同約定的其他情形。

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