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　　一、 單項(xiàng)選擇題

　　1. 封閉式基金()披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進(jìn)行估值。

　　A. 每日

　　B. 每周

　　C. 每月

　　D. 每季

　　2. 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A. 全部資產(chǎn)

　　B. 凈資產(chǎn)

　　C. 全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D. 負(fù)債

　　3. 我國開放式基金的估值頻率是()

　　A. 每個交易日

　　B. 每兩個交易日

　　C. 每周

　　D. 沒有明確的規(guī)定

　　4. 交易所上市債券以()估值

　　A. 收盤凈價

　　B. 平均價

　　C. 成本

　　D. 開盤價

　　5. 目前，我國封閉式基金按()的比例計提托管費(fèi)。

　　A.0.10%

　　B.0.15%

　　C.0.25%

　　D.0.35%

　　6.首次發(fā)行來上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按()計量。

　　A.評估價

　　B.成本

　　C.預(yù)計市價

　　D.估算價

　　7.關(guān)于基金托管費(fèi)計提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是()

　　A.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

　　B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模，基金類型有一定關(guān)系

　　C.目前我國封閉式基金按照2.5%的比例計提

　　D.開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5%

　　8.基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的()

　　A.全部資產(chǎn)

　　B.全部負(fù)債

　　C.高收益資產(chǎn)

　　D.扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

　　9.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財產(chǎn)中列支的有()

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.基金管理人的管理費(fèi)

　　C.基金托管人的托管費(fèi)

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　10.對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是()

　　A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

　　B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由基金托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.以下敘述錯誤的是()

　　A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

　　B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

　　D.基金風(fēng)險程度越高，基金管理費(fèi)率越高

　　2.證券投資基金的費(fèi)用主要包括()

　　A.托管費(fèi)、管理費(fèi)

　　B.申購費(fèi)、贖回費(fèi)

　　C.交易傭金、過戶費(fèi)

　　D.其他手續(xù)費(fèi)

　　3.對于基金管理費(fèi)，以下說法正確的是()

　　A.大部分基金按1.5%計提

　　B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

　　C.貨幣型基金的管理費(fèi)率為0.33%

　　D.貨幣型基金的管理費(fèi)率為0.75%

　　4.采用估值技術(shù)確定公允價值的有()

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.發(fā)行未上市的債券

　　C.停止交易但未行權(quán)的權(quán)證

　　D.全國銀行間債券市場交易的債券

　　5.基金會計核算的內(nèi)容主要包括()

　　A.證券交易及其清算的核算

　　B.權(quán)益事項(xiàng)的核算

　　C.各類資產(chǎn)的利息核算

　　D.基金費(fèi)用的核算

　　答案

　　一、BCAAC BAAAD

　　二、1.A 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.ABCD

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