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　　1、QDII基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括(　　)。

　　A、申購(gòu)和贖回渠道

　　B、申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間

　　C、申購(gòu)與贖回的程序、原則

　　D、巨額贖回的處理辦法

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：除上述選項(xiàng)所述之外，QDII基金的申購(gòu)份額和贖回金額的確定也與一般開放式基金類似。

　　2、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系由(　　)構(gòu)成。

　　A、公司章程

　　B、內(nèi)部控制大綱

　　C、公司基本管理制度

　　D、部門規(guī)章制度

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：通常所說(shuō)的基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由四個(gè)不同層次的制度構(gòu)成，即公司章程、內(nèi)部控制大綱、公司基本管理制度和部門規(guī)章制度。

　　3、貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為(　　)。

　　A、封閉期的收益公告

　　B、開放日的收益公告

　　C、節(jié)假日的收益公告

　　D、偏離度公告

　　正確答案:ABC

　　解題思路：貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為封閉期和開放日的收益公告、節(jié)假日的收益公告。當(dāng)影子定價(jià)方法和攤余成本法之間的差異達(dá)到或超過(guò)0、5%時(shí)，應(yīng)刊登偏離度公告。

　　4、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有(　　)。

　　A、電話服務(wù)中心

　　B、手機(jī)短信

　　C、"多對(duì)一"專人服務(wù)

　　D、郵寄服務(wù)

　　正確答案:ABD

　　解題思路：證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式包括：電話服務(wù)中心，郵寄服務(wù)，自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信，"一對(duì)一"專人服務(wù)，互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用，媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，講座、推介會(huì)和座談會(huì)。

　　5、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括(　　)。

　　A、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B、價(jià)格定位

　　C、促銷

　　D、市場(chǎng)定位

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是指基金銷售機(jī)構(gòu)從客戶基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱�；�金市場(chǎng)營(yíng)銷不能簡(jiǎn)單地等同于推銷、銷售或銷售促進(jìn)，而是包括了基金產(chǎn)品、價(jià)格、促銷、市場(chǎng)定位等諸多活動(dòng)。

　　6.在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為：

　　A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

　　答案：A

　　7.封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：

　　A. 市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B. 市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C. 基金單位凈值

　　D. 基金單位面值

　　答案：A

　　8.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：

　　A. 監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。

　　C. 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　答案：B

　　9.事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對(duì)沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：B

　　10.發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對(duì)沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：A

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