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　　1.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括( )。

　　A：檢查公司財(cái)務(wù)

　　B：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

　　C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] A B C

　　2、下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明

　　B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門(mén)報(bào)告情況

　　[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事會(huì)審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C：基金管理公司租用基金專(zhuān)用交易席位

　　D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　[答] A B C D

　　4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

　　A：從事內(nèi)幕交易

　　B：發(fā)布基金的廣告宣傳

　　C：從業(yè)人員為自己或他人買(mǎi)賣(mài)股票

　　D：貶損同行

　　[答] A B C D

　　5.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則

　　B：獨(dú)立性原則

　　C：相互制約原則

　　D：成本效益原則

　　[答] A B C D

　　6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則

　　B：審慎性原則

　　C：有效性原則

　　D：實(shí)時(shí)性原則

　　[答] A B C D

　　7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線(xiàn)是( )。

　　A：一線(xiàn)崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

　　B：相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C：內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　D：會(huì)計(jì)部門(mén)對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　[答] A B C

　　8.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　9.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　10.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

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