(21)外國投資者對(duì)我國上市公司進(jìn)行中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y的要求是(　　)。

　　A. 公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革

　　B. 公司在股權(quán)分置改革后新上市

　　C. 首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%

　　D. 首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(22)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括(　)。

　　A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(23)哪一項(xiàng)不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：(　)

　　A. 投資組合的平均剩余期限

　　B. 融資比例

　　C. 浮動(dòng)利率債券投資情況等

　　D. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　(24)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是(　)

　　A. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)

　　B. 對(duì)于開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值

　　C. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實(shí)現(xiàn)的

　　(25)下列關(guān)于基金與保險(xiǎn)投資產(chǎn)品的說法，正確的有(　　)。

　　A. 基金的預(yù)期收益高于保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　B. 保險(xiǎn)投資產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶提供未來的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動(dòng)性不及保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　(26)下列關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施程序敘述正確的是(　)。

　　A. 研究部整合公司內(nèi)外研究力量進(jìn)行調(diào)查研究，向投資委員會(huì)提供研究資料

　　B. 投資委員會(huì)根據(jù)研究部的資料制定投資原則和投資方向，投資部的基金經(jīng)理依此原則設(shè)置投資方案，并提交投資委員會(huì)審核

　　C. 基金經(jīng)理將根據(jù)投資委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案向交易部下達(dá)投資指令

　　D. 交易部將投資執(zhí)行情況報(bào)告基金經(jīng)理和清算人員，隨后基金經(jīng)理和清算人員將投資總結(jié)報(bào)告反饋投資委員會(huì)

　　(27)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中關(guān)于基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　　A. 投資人利益優(yōu)先原則

　　B. 全面性原則

　　C. 客觀性原則

　　D. 及時(shí)性原則

　　(28)基金合同是約定(　)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 證券交易所

　　(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點(diǎn)不同：(　)

　　A. 股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化，而單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　B. 股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響;股票型基金的份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或者申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。

　　C. 人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等情況對(duì)公司股價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的判斷，同時(shí)也能對(duì)基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評(píng)判。

　　D. 股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中;股票型基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一個(gè)交易日股票型基金只有一個(gè)價(jià)格。

　　(30)基金的運(yùn)作主要包括：(　)

　　A. 基金營銷

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運(yùn)作

　　D. 基金后臺(tái)管理

　　(31)基金的主要收益來源有(　)。

　　A. 股票的紅利收益

　　B. 債券利息收入

　　C. 資本利得收入

　　D. 銀行存款利息收入

　　(32)在基金運(yùn)作過程中由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有(　)。

　　A. 基金管理費(fèi)

　　B. 基金托管費(fèi)

　　C. 申購費(fèi)

　　D. 贖回費(fèi)

　　(33)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B. 公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　C. 公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)

　　D. 公司是否建立健全督察長(zhǎng)制度

　　(34)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括(　)

　　A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(35)中國結(jié)算公司的職能有：(　　)。

　　A. 證券的存管和過戶

　　B. 證券賬戶的設(shè)立和管理

　　C. 結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D. 資金賬戶的設(shè)立和管理

　　(36)下列關(guān)于基金定期報(bào)告的說法正確的是(　)。

　　A. 基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

　　B. 管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將其登載在指定媒體上。

　　C. 基金的半年度報(bào)告會(huì)披露報(bào)告期末基金所持股票的明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易的明細(xì)。

　　D. 基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。

　　(37)依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為(　　)。

　　A. 基金當(dāng)事人

　　B. 基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)

　　D. 被投資公司

　　(38)常見的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行(　)

　　A. 持倉風(fēng)格

　　B. 持股風(fēng)格

　　C. 規(guī)模風(fēng)格

　　D. 行業(yè)配置風(fēng)格

　　(39)下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法正確的是(　)。

　　A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。

　　B. 貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購或贖回當(dāng)日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D. 貨幣市場(chǎng)基金放開申購贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工作日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投資運(yùn)作包括(　)。

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)

　　C. 基金的績(jī)效評(píng)估

　　D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

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