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　　(1)基金管理公司的主要業(yè)務有：(　)。

　　A. 基金管理業(yè)務

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C. 基金銷售業(yè)務

　　D. 基金宣傳

　　(2)非系統(tǒng)風險是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風險”或“可回避風險”。非系統(tǒng)性風險包括(　)。

　　A. 信用風險

　　B. 利率風險

　　C. 財務風險

　　D. 經(jīng)營風險

　　(3)基金投資咨詢機構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為(　)。

　　A. 建議策劃的作用

　　B. 優(yōu)化基金選擇的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加強投資者教育的作用

　　(4)我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改變了社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式

　　B. 有力地推動了資本市場的制度改革

　　C. 促進了金融體系改革的深化

　　D. 促進了社會保障體系的改革

　　(5)基金的運作信息披露包括(　)。

　　A. 基金凈值公告

　　B. 基金定期報告

　　C. 基金上市交易公告書

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投資決策委員會的職能包括以下方面(　)

　　A. 投資計劃

　　B. 投資策略

　　C. 投資細節(jié)

　　D. 投資目標和原則

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C. 投機功能

　　D. 套利功能

　　(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金營運依據(jù)不同

　　C. 投資者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：(　)。

　　A. 及時性原則

　　B. 審慎性原則

　　C. 有效性原則

　　D. 獨立性原則

　　(10)基金信息披露的主要義務人為(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(11)我國基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C. 規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社會公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B. 基金募集對象不固定

　　C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　(13)關(guān)于QDII風險的說法，正確的是(　)

　　A. QDII基金在全球范圍內(nèi)進行資產(chǎn)配置，會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險。

　　B. QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗豐富，管理上沒有什么風險。

　　C. QDII面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

　　D. QDII基金的流動性風險也需要注意。

　　(14)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺的應用系統(tǒng)，需要備案的事項包括(　)。

　　A. 系統(tǒng)的升級

　　B. 系統(tǒng)重大升級

　　C. 年度技術(shù)風險評估的報告

　　D. 系統(tǒng)投入使用

　　(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是(　)

　　A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能

　　B. 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能

　　C. 中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風險、保護投資者利益，提供資金保障

　　D. 以上均正確

　　(16)基金市場營銷的特征有(　)

　　A. 服務性

　　B. 專業(yè)性

　　C. 持續(xù)性

　　D. 單向性

　　(17)中國證監(jiān)會通過何種手段建立起一套針對基金市場的監(jiān)管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的競爭環(huán)境

　　B. 建立有效的制衡機制

　　C. 設定機構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準人標準

　　D. 不斷提高監(jiān)管水平

　　(18)基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B. 預測該基金的證券投資業(yè)績

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D. 登載單位或者個人的推薦性文字

　　(19)基金代銷機構(gòu)的發(fā)展對基金的作用(　)。

　　A. 拓寬了基金銷售渠道

　　B. 給投資者申購、贖回基金份額提供了方便場所

　　C. 投資者能以更優(yōu)惠的價格申購基金

　　D. 有助于投資者選擇更適合的自身風險偏好的基金

　　(20)證券市場的產(chǎn)生是(　　)。

　　A. 市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　B. 市場經(jīng)濟一開始就有的產(chǎn)物

　　C. 為了解決資本流動性

　　D. 為了解決資本供求矛盾

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