17、 (　　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金 D.貨幣市場基金 答案：D

　　18、 金融市場和金融服務機構作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過(　　)在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè) B.非金融機構 C.居民 D.金融服務機構 答案：D

　　19、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.30 B.45 C.60 D.15 答案：D

　　20、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證 B.股票賬戶卡 C.基金賬戶卡 D.學歷證明 答案：D

　　21、 (　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。

　　A.美國財政部 B.英國財政部 C.美國銀行 D.中央銀行 答案：A

　　22、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗 B.公平對待客戶 C.持續(xù)學習 D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動 答案：B

　　23、 (　　)是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律 B.基金機構內(nèi)控 C.政府基金監(jiān)管 D.社會力量監(jiān)督 答案：C

　　24、 基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開出版資料 B.B.宣傳單 C.戶外廣告 D.含內(nèi)幕資料的報刊 答案：D

　　25、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請報告 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.基金份額上市交易公告書 答案：D

　　26、 開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.合規(guī)風險 B.巨額贖回風險 C.技術風險 D.基金自身的管理風險 答案：B

　　27、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券基金機構 答案：A

　　28、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上 答案：C

　　29、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款 答案：D

　　30、 內(nèi)部控制大綱應當明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標 B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績評估 答案：D

　　31、 合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則 答案：C

　　32、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案：C

　　33、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

　　B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購 答案：D

　　34、 下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

　　C.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù) 答案：D

　　35、 下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

　　答案：B

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