第1題.設立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于( )人，并應當取得基金從業(yè)資格。

　　A.7

　　B.15

　　C.10

　　D.30

　　第2題.基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　第3題.基金管理人的宣傳推介材料，應當報( )備案。

　　A.中國證監(jiān)會機構部

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　第4題.當客戶的利益與機構的利益，從業(yè)人員個人的利益相沖突時，應遵循的準則是( )。

　　A.員工利益優(yōu)先

　　B.客戶利益優(yōu)先

　　C.股東利益優(yōu)先

　　D.機構利益優(yōu)先

　　第5題.QDII基金定期報告中的特殊披露要求有( )。

　�、�.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　�、�.境外證券投資信息

　�、�.外幣交易及外幣折算相關的信息

　�、�.投資顧問主要負責人變動信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案及解析

　　1.答案：B

　　參考解析：擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。

　　2.答案：C

　　參考解析：基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　3.答案：C

　　參考解析：基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　4.答案：B

　　參考解析：客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當發(fā)生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構的利益之上。

　　5.答案：B

　　參考解析：QDII基金定期報告中的特殊披露要求包括：①境外投資顧問和境外資產托管人信息;②境外證券投資信息;③外幣交易及外幣折算相關的信息。

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