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　　第1題.基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存( )年。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　第2題.基金注冊登記機構(gòu)的主要職責包括( )。

　　Ⅰ.基金份額登記Ⅱ.基金發(fā)放紅利

　�、�.基金估值核算Ⅳ.基金投資交割

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第3題.目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按( )交易。

　　A.市場價格

　　B.份額凈值

　　C.交易價格

　　D.份額總額

　　第4題.關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標，以下表述錯誤的是( )。

　　A.保障公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)

　　B.追求基金公司利潤最大化

　　C.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運作和受托資產(chǎn)的安全完整

　　D.確�；�金和基金管理人信息真實、準確、完整、及時

　　第5題.場外募集的LOF基金份額注冊登記在( )。

　　A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　第6題.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.合規(guī)審核調(diào)查

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評價

　　第7題.基金管理人監(jiān)事會( )至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)( )以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;2/3

　　C.每年;1/2

　　D.每半年;1/2

　　第8題.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一的投資者教育計劃

　　B.投資者教育應(yīng)采取固定的模式

　　C.可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　D.投資者教育不能等同于投資咨詢

　　第9題.基金銷售機構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是( )。

　　A.基金研究分析人員

　　B.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　C.銷售機構(gòu)的管理人員

　　D.總部從事基金宣傳推介的人員

　　第10題.基金從業(yè)人員向客戶推薦、銷售基金時，以下行為錯誤的是( )。

　　A.了解客戶的財務(wù)狀況、投資風險、流動性要求

　　B.了解客戶的投資需求和投資目標

　　C.向所有客戶推薦業(yè)績優(yōu)良的股票基金

　　D.根據(jù)客戶風險承受能力向客戶推薦基金

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