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　　1.基金的募集一般要經(jīng)過(D)四個步驟。

　　A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　B.申請、審批、注冊、基金驗資

　　C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　2.投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給(D)。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　3.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

　　A.真實性

　　B.便利性

　　C.完整性

　　D.及時性

　　4.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括(A)。

　　A.基金萬份收益

　　B.基金份額累計凈值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　5.我國代銷機(jī)構(gòu)，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。

　　A.擔(dān)保公司

　　B.支付公司

　　C.保險公司

　　D.信托公司

　　6.關(guān)于份額持有人權(quán)利，描述錯誤的是(A)。

　　A.通過持有人大會參與基金投資決策

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　7.下列關(guān)于基金持有人，描述錯誤的是(A)。

　　A.基金的管理人

　　B.基金的受益人

　　C.基金資產(chǎn)所有者

　　D.基金的出資人

　　8.關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是(C)。

　　A.托管基金財產(chǎn)

　　B.管理基金資產(chǎn)

　　C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　9.基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在(D)。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.全面性

　　C.安全性

　　D.適用性

　　10.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(A)。

　　A.“投資風(fēng)險”

　　B.“業(yè)績穩(wěn)健”

　　C.“有保障、高收益”

　　D.“盡享牛市”

　　11.關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，說法錯誤的是(B)。

　　A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　B.基金評價的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　C.評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

　　D.過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

　　12.基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括(D)。

　　A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見

　　B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

　　D.基金評價機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告

　　13.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)(B)。

　　A.充分說明保本基金的收益率

　　B.充分揭示保本基金的風(fēng)險

　　C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

　　D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　14.基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A.安全保護(hù)

　　B.分權(quán)制約

　　C.身份驗證

　　D.方便快捷

　　15.關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　A.風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號

　　B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險管理的數(shù)量化和自動化

　　C.風(fēng)險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)風(fēng)險實現(xiàn)量化評估

　　D.風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告

　　16.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。

　　A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B.員工道德素質(zhì)

　　C.公司治理結(jié)構(gòu)

　　D.公司技術(shù)系統(tǒng)

　　17.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　B.內(nèi)部控制是一個過程

　　C.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實現(xiàn)

　　D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　18.根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是(D)。

　　A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位

　　C.保管崗位和記賬崗位

　　D.咨詢崗位和審核崗位

　　19.關(guān)于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　A.公司根據(jù)基金計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會計中體現(xiàn)

　　B.公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體

　　C.公司會計與基金會計不能同時兼任

　　D.不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立

　　20.基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為(C)。

　　A.基金評價機(jī)構(gòu)制作

　　B.基金銷售人員自己制作

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作

　　D.有資質(zhì)的的理財顧問制作

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