點擊查看：2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習(xí)匯總

　　1.關(guān)于ETF，以下表述錯誤的是(c)

　　A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

　　B.投資人贖回股票ETF基金時將得到一攬子股票

　　C.ETF申購交易是根據(jù)份額參考凈值確認份額

　　D.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅限制比例為10%

　　2.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括(a)

　　A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

　　B.基金銷售費用收取的用途和費用標準

　　C.基金銷售費用收取的條件和方式

　　D.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況

　　3.關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露，以下表述錯誤的是(c)

　　A.ETF需要披露上市交易公告書

　　B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

　　C.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

　　D.LOF需要披露上市交易公告書

　　4.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是(c)

　　A.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　B.私募基金管理人始終不能從事公募基金管理業(yè)務(wù)

　　C.私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報送相關(guān)信息

　　D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

　　5.關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是(b)

　　A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施

　　B.道德要求權(quán)利義務(wù)對等

　　C.法律要求權(quán)利義務(wù)對等

　　D.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁

　　6.以下屬于基金運作費用的是(d)

　　A.托管費

　　B.申購費

　　C.贖回費

　　D.認購費

　　7.基金管理人內(nèi)部控制的要求要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和(D)

　　A.審批監(jiān)督

　　B.監(jiān)督指導(dǎo)

　　C.員工自律

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　8.以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是(d)

　　A.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　B.托管賬戶的開立

　　C.估值未能維護份額持有人的權(quán)益時的處理流程

　　D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

　　9.關(guān)于對私募基金從業(yè)人員的要求，一下表述錯誤的是(c)

　　A.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當定期參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

　　B.私募基金管理人的高級管理人員最近三年沒有重大失信記錄

　　C.私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員本人、直系親屬、利害關(guān)系人的基本信息

　　D.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

　　10.QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求有(d)

　�、�.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　Ⅱ.境外證券投資信息

　�、�.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　Ⅳ.投資顧問主要負責(zé)人變動信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.基金管理人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(d)

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C.對所管理的基金財產(chǎn)進行證券投資

　　D.辦理基金備案手續(xù)

　　12.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不適合風(fēng)險承受能力較低的客戶”

　　B.“過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)”

　　C.“基金有風(fēng)險，投資須謹慎”

　　D.“業(yè)績名列前茅”

　　13.關(guān)于監(jiān)察長的工作，以下描述錯誤的是(d)

　　A.監(jiān)察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

　　B.監(jiān)察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

　　C.監(jiān)察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

　　D.監(jiān)察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

　　14.基金公司中負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制的是(a)

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事長

　　C.股東會

　　D.董事會

　　15.以下關(guān)于金融資產(chǎn)的論述錯誤的是(B)

　　A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　B.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)兩類

　　C.金融資產(chǎn)是指一切代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，亦稱金融工具或證券

　　D.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債券關(guān)系

　　16.關(guān)于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯誤的是(a)

　　A.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

　　B.開放式基金需要考慮贖回對投資策略的影響

　　C.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計劃長期投資

　　D.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動性較弱而預(yù)期收益較高的證券

　　17.以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流

　　B.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

　　C.基金經(jīng)理為立即投資某股票，研究員應(yīng)即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

　　D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的要求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　18.某基金買入某股票6.000.000股，占上市公司總股本的5.1%，該基金在買入該上市公司股份達到5%時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

　　A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀其他基金管理人

　　19.基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下錯誤的是(c)

　　A.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)

　　B.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測

　　C.引用第三方基金評價機構(gòu)的評價結(jié)果推介基金

　　D.陳述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處

　　20.以下不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是(a)

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金估值核算機構(gòu)

　　C.基金銷售機構(gòu)

　　D.基金投資顧問機構(gòu)

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