點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　1.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括(b)

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券投資基金銷售管理辦法》

　�、�.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　Ⅳ.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.關(guān)于保本基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是(a)

　　A.保證基金份額持有人的投資本金的安全

　　B.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

　　C.引入了保本保障機(jī)制

　　D.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)

　　3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是(d)

　　A.基金的資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用

　　C.基金投資收益分配

　　D.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　4.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)通常不包括(a)

　　A.公募基金投資決策委員會(huì)

　　B.基金份額持有人工作委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.專戶投資決策委員會(huì)

　　5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.效益性原則

　　C.客觀性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　6.基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括(a)

　　Ⅰ.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　�、�.基金凈值表現(xiàn)

　�、�.基金管理人報(bào)告

　�、�.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯(cuò)誤的是(b)

　　A.當(dāng)直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待直銷與代銷客戶

　　B.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要優(yōu)先保護(hù)中小投資者的利益

　　C.當(dāng)客戶的利益與基金從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　D.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　8.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(c)

　　A.會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　9.關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是(C)

　　A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費(fèi)率

　　B.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　D.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)

　　10.下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有(c)

　　A.跨境ETF

　　B.分級(jí)基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.發(fā)起式基金

　　11.關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性，以下表述錯(cuò)誤的是(c)

　　A.基金銷售應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

　　B.銷售人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識(shí)和投資工具

　　C.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾

　　D.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

　　12.符合內(nèi)部控制要求的投資決策應(yīng)該(b)

　�、�.遵守法律法規(guī)規(guī)定

　�、�.符合基金契約要求

　　Ⅲ.有充分的投資依據(jù)

　�、�.在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行決策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到(b)

　�、�.執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序

　　Ⅱ.檢查基金投資人的投資資格

　�、�.了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.基金管理人變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，重大事項(xiàng)包括(b)

　　A.修改公司章程

　　B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東

　　C.注銷分公司

　　D.變更公司注冊(cè)地

　　15.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向(b)履行基金管理人登記手續(xù)

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　16.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是(D)

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金

　　B.基金募集申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動(dòng)

　　C.未經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

　　D.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中

　　17.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人提供的會(huì)員登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查可采取的方式不包括(a)

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見

　　B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)

　　C.約談高級(jí)管理人員

　　D.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　18.封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是(a)

　　A.交易價(jià)格圍繞凈值上下波動(dòng)

　　B.交易價(jià)格大于凈值

　　C.交易價(jià)格小于凈值

　　D.交易價(jià)格等于凈值

　　19.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下各項(xiàng)行為中，符合私募基金募集方式的是(d)

　　A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱

　　B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱

　　C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

　　D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過身份確認(rèn)

　　20.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(b)

　　A.基金的海報(bào)

　　B.基金的代理銷售協(xié)議

　　C.基金公司的公開出版資料

　　D.基金的宣傳單

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