點擊查看：2017基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》專項練習匯總

　　1. 基金客戶服務的特點不包括。b

　　A.專業(yè)性

　　B.一次性

　　C.規(guī)范性

　　D.時效性

　　2. 證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括。c

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道。

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　C.作為直接投資工具匯集中短期資金進行長期投資

　　D.為企業(yè)在證券市場中籌集資金創(chuàng)造良好的融資環(huán)境，起到將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　3. 擬開展基金銷售業(yè)務的機構(gòu)，應當向工商注冊登記所在地的( c)派出機構(gòu)進行注冊并取得相應資格

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4. 關(guān)于“誠實守信”，職業(yè)道德規(guī)范對基金從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是(a)

　　A.不得欺詐客戶

　　B.不得操縱市場

　　C.不得從事內(nèi)幕交易

　　D.不得進行關(guān)聯(lián)交易

　　5.關(guān)于發(fā)起式基金，以下說法正確的是(a)

　　A.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計算

　　B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣，持有期限不少于1年

　　C.發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同必須終止，不得以開持有人大會的方式繼續(xù)存續(xù)

　　D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金

　　6.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應遵循的原則，不包括(d)

　　A.可操作性原則

　　B.安全性原則

　　C.成本控制原則

　　D.實用性原則

　　7. 根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施包括(d)

　�、�.通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

　　Ⅱ.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

　�、�.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

　�、�.每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在(c)日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　9.關(guān)于證監(jiān)會工作人員的表述，以下說法正確的是(d)

　　A.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，離職工作人員可以在基金公司擔任督察長

　　B.工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或檢查，需要保密時可以不出示證件

　　C.工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或檢查時，不得少于3人

　　D.一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機制的第一層次是員工自律，關(guān)于員工自律，下列表述錯誤的是(d)

　　A.基金從業(yè)人員應明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性

　　B.基金管理人應當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識

　　C.基金從業(yè)人員應及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

　　D.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律

　　11.關(guān)于基金財產(chǎn)，以下描述錯誤的是(a)

　　A.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用而取得的收益，歸基金管理人所有

　　B.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　C.基金管理人因依法解散進行清算，所管理的基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)

　　12.在每日開市前，基金管理人需向(a)提供ETF的申購清單和贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告

　　A.證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.交易對手方

　　D.基金托管人

　　13.關(guān)于基金管理公司主要股東應滿足的條件，以下表述錯誤的是(c)

　　A.金融資產(chǎn)部低于3000萬元人民幣的個人

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的機構(gòu)

　　C.在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年的個人

　　D.最近三年沒有違法記錄的機構(gòu)

　　14.根據(jù)法規(guī)規(guī)定，開放式基金巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的(b)

　　A.20%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.15%

　　15.金融資產(chǎn)主要包含以下投資工具(c)

　　Ⅰ.票據(jù)

　�、�.債券

　　Ⅲ.股票

　�、�.房地產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.關(guān)于內(nèi)部控制制度，以下說法錯誤的是(c)

　　A.部門規(guī)章的規(guī)定不應與基本管理制度的強制性規(guī)定矛盾

　　B.內(nèi)部控制大綱是各項基本管理制度的綱要和總覽

　　C.業(yè)務操作手冊的規(guī)定與基本管理制度不一致的，按照業(yè)務操作手冊的特殊規(guī)定執(zhí)行

　　D.內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開

　　17.基金投資是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它的特點包括(d)

　　Ⅰ.組合投資

　�、�.專業(yè)管理

　�、�.利益共享

　�、�.風險共擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.關(guān)于基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績應該遵守的相關(guān)規(guī)定，一下表述錯誤的是(a)

　　A.可以引用某專業(yè)機構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

　　B.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平

　　C.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

　　D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處

　　19.關(guān)于基金從業(yè)人員“保守秘密”職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯誤的是(d)

　　A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　B.無論在職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息

　　C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當?shù)睦��?/P>

　　D.重點要求不得向所在機構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

　　20.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是(c)

　　A.能有效防止信息濫用

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高基金市場活躍度

　　D.有利于投資者的價值判斷

　　21.私募基金的個人合格投資者要求金融資產(chǎn)不低于300萬元，以下不屬于前述金融資產(chǎn)的是(a)

　　A.丙名下房產(chǎn)經(jīng)估價值500萬

　　B.甲在某銀行活期存款500萬

　　C.丁持有某信托計劃市值500萬

　　D.乙持有的某上市公司股票市值500萬

　　22.關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是(d)

　　A.基金銷售機構(gòu)應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容

　　B.基金銷售機構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品

　　C.基金投資人應認真完成風險測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實際情況作出相應選擇

　　D.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風險超越其風險承受能力，銷售機構(gòu)必須禁止其購買

　　23.貨幣市場基金的收益公告包括(c)

　　A.每萬份基金收益和最近7日收益率

　　B.每份基金收益和最近7日收益率

　　C.每萬份基金收益和最近7日年化收益率

　　D.每份基金收益和最近7日年化收益率

　　24.關(guān)于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是(d)

　　A.基金持有人是基金的出資人

　　B.基金持有人是基金投資的收益人

　　C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

　　D.基金持有人是基金的管理人

　　25.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述錯誤的是(c)

　　A.應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行

　　B.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息

　　C.無須對信息的適當性實施盡職甄別

　　D.可接受被調(diào)查方提供的公開信息

　　26.關(guān)于基金認購的概念，以下說法正確的是(c)

　　A.投資者通過基金直銷渠道確認購買某只基金基金份額的行為

　　B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為

　　C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

　　D.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為

　　27.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金銷售機構(gòu)提供的“增值服務”的說法，正確的是(b)

　　A.增值服務是基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同、招募說明書規(guī)定的服務范圍之外提供的附加服務

　　B.增值服務內(nèi)容應當在基金合同、招募說明書中予以詳細揭示

　　C.以基金銷售人員的名義可以與投資人簽約并由其提供個性化的增值服務

　　D.為滿足不同投資人的個性化需求，同一增值服務的協(xié)議可以由各投資人自主擬定

　　28.某基金銷售機構(gòu)在關(guān)于投資者教育工作的通知中，以下要求正確的是(b)

　　A.投資者教育應當采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式

　　B.投資者教育應當與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務有機結(jié)合

　　C.投資者教育應當納入本公司各項業(yè)務環(huán)節(jié)

　　D.投資者教育應當遵守廣泛適用的投資者教育計劃

　　29.關(guān)于擔任基金托管人應當具備的條件，以下說法錯誤的是(d)

　　A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　B.有符合法定人數(shù)要求的具有基金從業(yè)資格的專職人員

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　D.有足夠的基金銷售網(wǎng)點

　　30.某基金公司挪用基金募集專戶中的資金用于短期投資，有一定收益，募集結(jié)束前，基金公司將挪用的資金加計利息歸還到基金募集專戶中，后被中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)現(xiàn)并查處�？赡鼙徊扇〉奶幜P是(c)

　　A.收益應當歸基金公司

　　B.收益應當歸挪用時已經(jīng)認購基金的投資人

　　C.收益被中國證券監(jiān)督管理委員會沒收

　　D.收益應當歸基金財產(chǎn)

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